公告日期：2021-07-13

东方红鑫泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期： 2021 年 7 月 5 日
送出日期： 2021 年 7 月 13 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 东方红鑫泰 66 个月定开债
券
基金代码 009834
基金管理人 上海东方证券资产管理有限
公司
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限 公司
基金合同生效日 2020 年 7 月 24 日 上市交易所及上市日期 -
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 定期开放式 开放频率 每 66 个月开放一次
基金经理 丁锐 开始担任本基金基金经
理的日期
2020 年 7 月 24 日
证券从业日期 2012 年 10 月 16 日
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资者可阅读《招募说明书》第九章了解详细情况
投资目标 本基金在追求本金安全的基础上谨慎投资，采用买入并持有到期投资策略，力争为投资
者提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的国家债
券、地方政府债、政府支持机构债、金融债、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、
中央银行票据、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、银行存款（包
括协议存款、通知存款、定期存款等）、货币市场工具、同业存单、债券回购、证券公
司发行的短期公司债券、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金不可以买入股票，也不参与新股申
购和新股增发。可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分。
本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，但应开放期流动性需要，为保护基金
份额持有人利益，在每个开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基
金投资不受上述比例限制。本基金在开放期内，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者
到期日在一年以内的政府债券，在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制。其中现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
主要投资策略 在封闭期内，本基金采用买入并持有到期投资策略，所投金融资产以收取合同现金流量
为目的并持有到期。投资的资产到期日（或回售日）不得晚于该封闭期到期日。本基金
在投资含回售权的债券时，应在投资该债券前，确定行使回售权或持有至到期的时间不

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晚于该封闭期到期日；债券到期日晚于封闭期到期日的，基金管理人应当行使回售权而
不得持有至到期日。在封闭期内，如本基金持有的金融品种的信用风险显著增加时，为
减少信用损失，基金管理人可以基于基金份额持有人利益优先原则，在不违反《企业会
计准则》的前提下，对尚未到期的金融品种进行处置。
开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化。因此本基金
在开放期将保持资产适当的流动性，以应付当时市场条件下的赎回要求，并降低资产的
流动性风险，做好流动性管理。
业绩比较基准 同期中国人民银行公布的三年期银行定期存款利率（税后） +1.25%
风险收益特征 本基金是一只债券型基金，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于股票型基金和混
合型基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:1、基金的过往业绩不代表未来表现。
2、合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
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以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率 备注
申购费
（前收费）
M<100 万元 0.6% 非养老金客户
100 万元≤M<500 万元 0.4% 非养老金客户
M≥500 万元 1000 元/笔 非养老金客户
M<100 万元 0.24% 养老金客户
100 万元≤M<500 万元 0.16% 养老金客户
M≥500 万元 1000 元/笔 养老金客户
赎……
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