公告日期：2025-03-25

关于华泰紫金中债 1-5年国开行债券指数证券 投资基金增加 D类基金份额并修改基金合同等
事项的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《华泰紫金中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关约定，经华泰紫金中债 1-5年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“本公司”）与本基金的基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司协商一致,决定对本基金增加 D类基金份额，并相应修改《基金合同》和其他法律文件相关内容。本次增加 D类基金份额并修改《基金合同》对基金份额持有人利益无实质性不利影响，具体修改内容如下：一、 新增 D类基金份额

本基金在现有份额的基础上增加 D类基金份额，原份额保持不变。A类、C类和 D类基金
份额分别设置代码（D类基金份额代码：021104），分别计算并公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

投资者通过管理人网上交易系统每个基金账户首次申购 D类基金份额的最低金额为

100万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 0.01元（含申购费）；通过本基金管理人直销柜台申购，单个基金账户 D类基金份额的首次最低金额为 100万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 0.01元（含申购费）。基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制，具体见基金管理人相关公告。

1、 申购费

本基金 D类基金份额在投资者申购时收取申购费，具体申购费率如下表所示：

申购金额（M） D类基金份额申购费率

M＜100万 0.4%

100万≤ M＜200万 0.2%

200万≤ M＜500万 0.1%

M≥ 500万 每笔 1000元

本基金 D类基金份额的申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。

2、 赎回费

本基金 D 类基金份额根据投资人持有期限不同收取不同的赎回费，具体赎回费率如下表所示：

份额持有时间（N） D类基金份额赎回费率

N＜7日 1.5%

N≥ 7日 0

对持有期少于 7日的 D类基金份额投资人收取的赎回费全额计入基金财产。

3、 基金销售服务费

本基金 D类基金份额不收取销售服务费。
二、 本基金 D类基金份额适用的销售机构

销售机构：华泰证券（上海）资产管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司

如有其他销售机构新增办理本基金 D类基金份额的申购、赎回等业务，请以本公司届时网站公示为准。
三、 基金合同的修订内容

为确保本基金增加 D类基金份额符合法律法规和《基金合同》的规定，本公司依据与基金托管人协商一致的结果，对《基金合同》的相关内容进行了修订。《基金合同》的具体修订内容如下：

章节 原文 修订后内容

21、合格境外机构投资者：指符合

21、合格境外投资者：指符合《合格
《合格境外机构投资者和人民币合格境

境外机构投资者和人民币合格境外机构
外机构投资者境内证券期货投资管理办

投资者境内证券期货投资管理办法》（包
法》（包括其不时修订）及相关法律法规

括其不时修订）及相关法律法规规定使用
规定使用来自境外的资金进行境内证券

第二 ……
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