公告日期：2025-03-20

申万菱信基金管理有限公司
申万菱信中小企业 100 指数证券投资基
金（LOF）

托管协议

基金管理人：申万菱信基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

目录

一、基金托管协议当事人 ...... 3
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...... 5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ...... 6
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 12
五、基金财产的保管 ...... 13
六、指令的发送、确认及执行 ...... 16
七、交易及清算交收安排 ...... 20
八、基金资产净值计算和会计核算 ...... 23
九、基金收益分配 ...... 29
十、基金信息披露 ...... 31
十一、基金费用 ...... 33
十二、基金份额持有人名册的的登记与保管 ...... 36
十三、基金有关文件档案的保存 ...... 37
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ...... 38
十五、禁止行为 ...... 41
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...... 43
十七、违约责任 ...... 46
十八、争议解决方式 ...... 48
十九、托管协议的效力 ...... 49
二十、其他事项 ...... 50
二十一、托管协议的签订 ...... 51

鉴于申万菱信基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行申万菱信中小板指数分级证券投资基金；

鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

2017 年 5 月 8 日，申万菱信中小板指数分级证券投资基金分级运作期结束，
申万菱信中小板指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（简称“中小板 A 份额”）、申万菱信中小板指数分级证券投资基金之积极进取类份额（简称“中小板 B 份额”）按照《基金合同》约定折算成场内申万菱信中小板指数分级证券投资基金之申万中小板份额，基金名称变更为“申万菱信中小板指数证券投资基金（LOF）”，转换后，基金份额仅包括申万中小板份额。本基金已于 2017 年 5
月 9 日完成基金转换，并已于 2017 年 5 月 10 日公告基金份额转换结果；因标的
指数名称变更，申万菱信中小板指数证券投资基金（LOF）相应更名为申万菱信中小企业 100 指数证券投资基金（LOF），原申万中小板份额更名为“申万中小100 份额”；

鉴于申万菱信基金管理有限公司拟担任申万菱信中小企业 100 指数证券投资基金（LOF）的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任申万菱信中小企业 100 指数证券投资基金（LOF）的基金托管人；

为明确申万菱信中小企业 100 指数证券投资基金（LOF）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《申万菱信中小企业 100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“第二十五部分 基金的信息披露”约定的内容为准。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：申万菱信基金管理有限公司

注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层

办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层

邮政编码：200010

法定代表人：陈晓升

成立日期：2004 年 1 月 15 日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号文

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿伍仟万元人民币

存续期限：持续经营

经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。

（二）基金托管人

名称：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层

邮政编码：100031

法定代表人：谷澍

成立时间：2009 年 1 月 15 日

基金托管资格批文及文号：《关于核准中国农业银行证券投资基金托管人资格的批复》，中国证监会证监基字【1998】23 号

组织形式：股……
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