公告日期：2022-11-16

关于国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）增加 Y 类基金份额并修改基金合同及托管协议
的公告

为满足投资者个人养老金投资需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》等法律法规和《国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》的有关规定，基金管理人国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）经与基金托管人中国银行股份
有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2022 年 11 月 16 日起对本基
金增加 Y 类基金份额并相应修改基金合同及托管协议的部分条款。现将具体事宜公告如下：

一、基金份额分类

本基金现有的基金份额自动转换为 A 类基金份额（基金代码不变）。目前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的基金份额余额为 A 类基金份额。

本次新增份额类别为 Y 类基金份额，是针对个人养老金投资基金业务单独设立的基金份额。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同时遵守基金法律文件及关于个人养老金账户管理的相关规定。

本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额分别设置对应的基金代码。由于基金
费用的不同，本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。

本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额的基金代码如下：

序号 基金全称 A 类份额 Y 类份额

基金代码 基金代码

1 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型 007231 017302

基金中基金（FOF）

二、本基金新增 Y 类基金份额的费率结构

1、管理费和托管费

本基金对Y类基金份额的管理费率和托管费率进行五折优惠，优惠后如下。

管理费率/年 托管费率/年

优惠前 优惠后 优惠前 优惠后

0.90% 0.45% 0.15% 0.075%

未来如对本基金 Y 类基金份额的管理费率和托管费率适用的费率折扣进行调整的，基金管理人将另行公告。

1）基金管理人的管理费

本基金投资于本基金管理人所管理的公开募集证券投资基金的部分不收取管理费。本基金各类基金份额的管理费按各类基金份额前一日基金资产净值扣除该类基金份额的基金财产中所持有本基金管理人自身管理的其他基金所对应的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的管理费年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×各类基金份额的管理费年费率÷当年天数

H 为各类基金份额每日应计提的基金管理费

E 为各类基金份额前一日的基金资产净值扣除该类基金份额基金财产中所持有的本基金管理人自身管理的其他基金所对应的基金资产净值后的余额，若为负数，则 E 取 0

本基金 A 类基金份额管理费年费率为 0.90%，Y 类基金份额管理费年费率为
0.45%。

2）基金托管人的托管费

本基金投资于本基金托管人所托管的公开募集证券投资基金的部分不收取托管费。本基金各类基金份额的托管费按各类基金份额前一日基金资产净值扣除该类基金份额的基金财产中所持有基金托管人自身托管的其他基金所对应的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的托管费年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×各类基金份额的托管费年费率÷当年天数

H 为各类基金份额每日应计提的基金托管费

E 为各类基金份额前一日的基金资产净值扣除该类基金份额基金财产中所
持有的基金托管人自身托管的其他基金所对应的基金资产净值后的余额，若为负数，则 E 取 0

本基金 A 类基金份额托管费年费率为 0.15%，Y 类基金份额托管费年费率为
0.075%。

2、销售服务费

Y 类基金份额不收取销售服务费。

3、本基金 Y 类基金份额的申购费、赎回费等费用详见更新的招募说明书、产品资料概要或相关公告。

三、本基金 Y 类基金份额的收益分……
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