11月7日，浙江证监局发布公告表示，经查，财通证券场外衍生品业务存在以下问题：标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。上述情形不符合相关规定，浙江证监局决定对财通证券采取责令改正的监督管理措施，并指出，财通证券应引以为戒，对上述问题深入整改，采取有效措施提高场外衍生品业务的内部控制和合规管理水平，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

看好证券的朋友们，都给我听好了！上周五小阴调整并没有站稳5天线，不过没关系，证券的均线基本是粘合的，只要出现波动，失守与企稳都是瞬间就能完成，这种情况下看成是无序震荡或窄幅箱体波动也行。今天证券基本没有波动，意味着还在9月29日大阳线后形成的平台箱底附近。由于这个箱体已有2个月的基础，证券这种弱波动没有资金流出的信号，自然也就不会向下破位。而要出现反弹，在没有新增资金的情况下，反抽60天线估计就燃尽了。要说证券的估值我认为是比较低的，但一直是资金打压的对象，如果没有把这个惯性思维打破，即使出现反弹也不要信，资金持续流入才是关键所在。

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