公告日期：2025-05-12

关于南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金

基金合同终止及基金财产清算的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）的有关规定，南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）已触发基金合同约定的终止情形，基金管理人将根据相关法律法规、基金合同等规定对本基金进行清算并终止，该事项无需召开基金份额持有人大会。
现将相关事宜公告如下：

一、基金基本信息

基金名称 南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金

基金简称 南方多元定开债券发起

基金代码 003406

基金运作方式 契约型，定期开放式

基金合同生效日 2018 年 11 月 28 日

基金管理人 南方基金管理股份有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

基金份额登记机构 南方基金管理股份有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》、《南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金

基金合同》、《南方多元定期开放债券型发起式证券投资基

金招募说明书》及其更新等

二、基金合同终止的事由

根据《基金合同》“第四部分基金的历史沿革和存续”中“二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”约定：

“《基金合同》生效满 3 年后，连续 20 个工作日出现基金资产净值低于 5000 万元情形
的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。”

截至 2025 年 5 月 9 日日终，本基金基金资产净值已连续 60 个工作日低于 5000 万元，
触发上述《基金合同》约定的终止情形，《基金合同》应当终止，基金管理人将根据相关法律法规、基金合同等规定对本基金进行清算。

2025 年 5 月 12 日为本基金最后运作日，自最后运作日的下一日（即 2025 年 5 月 13 日）
起本基金进入基金财产清算程序。

三、基金财产的清算

（一）自 2025 年 5 月 13 日（含该日）起，本基金进入基金财产清算程序，并停止收取
基金管理费、基金托管费等。

本基金进入清算程序前，仍按照基金合同的约定进行运作。

（二）基金财产清算小组

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

（三）基金财产清算程序

1、《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

2、对基金财产和债权债务进行清理和确认；

3、对基金财产进行估值和变现；

4、制作清算报告；

5、聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

6、将清算报告报中国证监会备案并公告；

7、对基金剩余财产进行分配。

（四）基金财产清算的期限为 6 个月。

（五）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（六）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（七）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。