公告日期：2025-11-04

中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金
更新招募说明书

（2025 年第 3 号）

基金管理人：中金基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二零二五年十一月

重要提示

中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集
申请于 2016 年 7 月 5 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
证监许可？2016？1516 号《关于准予中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资
基金注册的批复》注册，并于 2016 年 7 月 22 日经中国证监会证券基金机构监管
部机构部函？2016？1704 号《关于中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基
金备案确认的函》备案。本基金的基金合同于 2016 年 7 月 22 日生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场及期货市场，基金净值会因为证券及期货市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、估值风险、操作及技术风险、合规性风险、本基金特有风险、税负增加风险、启用侧袋机制的风险、其他风险等。本基金为股票指数增强型发起式证券投资基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于证券投资基金中高预期风险和高预期收益的品种。

本基金可投资科创板股票，科创板股票的主要风险包括但不限于流动性风险、停牌、退市风险、投资集中度风险、参与战略配售股票风险等。

本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：流动性风险，面临大额赎回时可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回款项的风险；信用风险：证券出借对手方可能无法及时归还证券，无法支付相应权益补偿以及借券费用的风险；市场风险：证券出借后可能面临出借期间无法及时处臵证券的市场风险。

本基金的投资范围包括存托凭证，除面临与其他投资沪深市场股票的基金共
同的风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制相关的风险。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。指数编制方案请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下路径查询指数信息：http://www.csindex.com.cn/。

本基金基金份额分为 A 类、C 类、Y 类，通过非个人养老金资金账户投资，
在投资者申购时收取申购费用，赎回时收取赎回费但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；通过非个人养老金资金账户投资，在投资者申购时不收取申购费用，赎回时收取赎回费但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额；根据《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》设臵，针对个人养老金投资基金业务设立的基金份额类别，称为 Y 类基金份额。

Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同时遵守关于个人养老金账户管理的相关规定。Y 类基金份额不收取销售服务费，可以豁免申购限制和申购费等销售费用（法定应当收取并计入基金资产的部分除外），可以对管理费和托管费实施一定的费率优惠。在向投资人充分披露的情况下，为鼓励投资人在个人养老金领取期长期领取，基金管理人可设臵定期分红、定期支付、定额赎回等机制；基金管理人亦可对运作方式、持有期限、投资策略、估值方法、申赎转换等方面做出其他安排。具体请见更新的招募说明书或基金管理人相关公告。
Y 类基金份额是本基金针对个人养老金投资基金业务设立的单独基金份额类别，Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同时遵守关于个人养老金账户管理的相关规定。除另有规定外，投资者购买 Y 类基金份额的款项应来自其个人养老金资金账户，Y 类基金份额赎回等款项也需转入个人养老金资金账户，投资人未达到领取基本养老金年龄或者政策规定的其他领取条件时不可领取个人养老金。

个人养老金可投资的基金产品需符合《个人养老金投资公开募集证券投资基
金业务管……
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