公告日期：2025-04-30

华夏现金增利证券投资基金

托管协议

基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司

目录

一、托管协议当事人...... 2
二、托管协议的依据、目的和原则 ...... 2
三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查...... 3
四、基金资产保管...... 4
五、投资指令的发送、确认与执行 ...... 6
六、交易安排 ...... 8
七、基金认购、申购、赎回及分红资金的清算 ...... 9
八、基金资产计价、基金资产净值计算与复核 ...... 11
九、投资组合比例监控......14
十、基金的收益与分配......14
十一、基金持有人名册的登记与保管 ...... 14
十二、基金的信息披露......14
十三、基金有关文件和档案的保存 ...... 15
十四、基金托管人报告......15
十五、基金托管人和基金管理人的更换 ...... 16
十六、基金管理费、基金托管费及其他费用 ...... 17
十七、禁止行为 ...... 18
十八、违约责任 ...... 18
十九、净值差错处理...... 19
二十、争议处理 ...... 20
二十一、托管协议的效力......20
二十二、托管协议的修改与终止 ...... 20
二十三、其他事项...... 21
二十四、托管协议当事人签章、签订地、签订日...... 21
一、托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院

法定代表人：张佑君

成立日期：1998年4月9日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.38亿元

存续期间：100年

（二）基金托管人

名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

住所：北京市西城区金融大街25号

法定代表人：张金良

成立日期：2004年9月17日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营
二、托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则（以下简称“《暂行办法》"）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“《试点办法》"）等有关法规及《华夏现金增利证券投资基金基金契约》（以下简称“基金契约"）及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金持有人名册的登记和保管、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利和义务，确保基金资产
的安全，保护基金持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查

（一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

1、基金托管人根据《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定，对本基金的投资范围、基金资产的投资组合、所托管的基金管理人的所有基金的投资比例、基金资产净值的计算、基金管理费和基金托管费的计提和支付、基金收益分配等事项进行监督和核查。其中对基金的投资比例监督和核查自本基金成立之日起6个月后开始。

2、基金托管人发现上述事项基金管理人的行为违反《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。

3、基金托管人发现基金管理人上述事项有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

（二）基金管理人对基金托管人的业务监督、核查：

1、根据《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定，基金管理人对基金托管人及时执行基金管理人合法合规的投资指令、妥善保管基金的全部资产、按时将赎回资金和分红收益划入专用清算账户、对基金资产实行分账管理、擅自动用基金资产等行为进行监督和核查。
2、基金管理人发现基金托管人的行为违反《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基……
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