公告日期：2025-03-31

上海东方证券资产管理有限公司
旗下公募基金通过证券公司证券交易及佣金
支付情况

（2024 年度）

一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序

1、选择证券公司参与证券交易的标准

本公司选择证券公司参与证券交易，将综合考虑其内控情况和服务能力，所选择的证券公司应符合以下条件：

（1）财务状况良好、经营行为规范，评估内容包括证券公司的净利润情况、年度财务审计报告的审议意见、年度内部控制评价报告情况等；
（2）具有较强的合规风控能力，评估内容包括证券公司业务资质情况、合规运作情况、是否发生严重违约情况、核心风险控制指标情况等；
（3）具有较强的交易服务能力，评估内容包括分仓佣金排名、有无交易专线、信息系统与交易安全等；

（4）针对除被动股票型基金外的其余基金，将研究服务能力纳入考量，评估内容包括证券公司是否提供有关研究报告，是否提供路演、调研、日常信息沟通等研究服务支持，以及提供的研究报告和研究服务支持的质量等。

2、选择证券公司参与证券交易的程序

（1）本公司交易部、权益研究部、合规稽核部、风险管理部根据上

述标准对证券公司每年进行评分，运营部根据各部门评分结果形成评分

表，发起年度证券公司白名单更新流程。

（2）如发现白名单中的证券公司发生重大变化，导致不再符合准入

标准的，运营部根据变更后的评分情况发起证券公司白名单更新流程。

（3）合规负责人对上述流程进行合规性审查，审核通过后，由运营

部调整证券公司白名单。

（4）对于纳入证券公司白名单的证券公司，公司可与其签订经纪服

务、席位租用、证券公司研究服务等协议。

二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况

（一）租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情

况

1.股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

是否与
被动股票型基金 其他类型基金 管理人
存在关
证券公司名称 联关系
应支付该证券 平均佣 应支付该证 平均佣

股票交易成交 公司的股票交 金费率 股票交易成交金 券公司的股 金费率

金额 易佣金金额 （‰） 额 票交易佣金 （‰）

金额

东方证券 - - - 18,094,823,417.79 8,040,485.78 0.44 是

广发证券 - - - 10,460,552,080.00 4,675,135.44 0.45 否

中信证券 - - - 9,516,350,380.57 4,231,664.61 0.44 否

兴业证券 - - - 9,405,083,342.30 4,202,510.79 0.45 否

东吴证券 - - - 8,595,455,808.58 3,788,201.03 0.44 否

长江证券 - - - 6,878,088,015.75 3,019,150.1……
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