读懂新法硬要求，履职尽责不踩坑：

配合尽职调查，是法定义务！金融机构开展客户尽职调查，要如实提供资料、完整报送信息，不隐瞒、不造假，拒不配合将承担相应法律后果。

受益所有人信息备案，流程要记清！受益所有人，指实际拥有、控制企业、享有最终收益的自然人。企业要梳理股权、控制权架构，甄别符合认定标准的自然人；完整采集、留存受益所有人身份材料；按规定向登记机关完成备案，发生股权、控制权变动，及时更新备案信息；严禁填报虚假信息，违规备案、逾期更新会面临处罚。

警惕新型洗钱风险，经营环节严防控：提防“跑分”平台借对公账户分流赃款；警惕客户借直播打赏、批量代买黄金等方式洗白非法资金；严控对公账户用途，严禁出租出借对公账户，不利用企业账户协助他人过渡资金。

账户风控不松懈，异常交易早警醒：账户异动多研判，资金来源去向要厘清；发现可疑交易线索，按要求及时上报。

九月里企业行，反洗钱助共赢！

合规金法则，守正赢未来！

风险提示：兴证全球基金承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。我国基金运作时间较短，不能反映股市发展的所有阶段。基金管理人管理的其他基金的业绩或基金经理曾管理的其他基金的业绩不构成基金业绩表现的保证。基金投资须谨慎，请审慎选择。