管理体系不完善、审核把关不严、内控存在缺陷,中泰期货被责令改正
来源:深圳商报·读创
深圳商报·读创客户端记者李薇
12月26日,根据山东证监局发布的公告,中泰期货(01461.HK)被采取责令改正的监管措施。
经查,中泰期货部分分支机构未有效执行岗位责任、绩效考核等规定,反映出公司对分支机构的管理体系不完善,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条的规定。同时,该公司存在以自然人居间名义变相开展法人居间、对互联网营销平台尽调审核把关不严等问题,反映出公司内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》相关规定,山东证监局决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。该公司需按规定整改并提交书面报告。
根据最新财报,中泰期货9月底发布的2025中期报告披露,报告期内,该集团实现营业收入人民币4.15亿元,较去年同期的人民币8.33亿元下降50.20%。实现归属于本公司股东的净利润人民币3,258万元,较去年同期的人民币59万元增长5,414.73%。
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