公告日期：2026-02-06

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2026-002
和元生物技术（上海）股份有限公司

关于参与设立产业并购基金暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：

产业并购基金名称及投资方向：和元弘盛产业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，以下简称“产业并购基金”或“基金”，以企业登记机关最终核准登记为准），该基金根据国家生物医药发展战略及上海先导产业发展战略，将主要定位在细胞与基因治疗产业链及其上下游相关行业的并购与投资。

拟投资金额、在基金中的占比：产业并购基金募资规模暂定人民币 5 亿
元，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“和元生物”）作为有限合伙人拟以自有资金认缴出资不超过人民币 10,000 万元，将占该基金募资规模 20%（以下简称“本次投资”），投资期内根据基金投资要求实缴到位，具体情况以最终签署的协议为准。

关联交易情况：公司实际控制人潘讴东先生的一致行动人、董事、高级管理人员潘俊屹先生为公司的关联方，其拟作为产业并购基金的关键人士并拟通过基金管理团队的持股平台间接投资基金。因此，本次投资构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

尚需履行的审批及其他相关程序：本次投资已经公司第四届董事会独立董事专门会议第二次会议、第四届董事会战略与 ESG 委员会第二次会议、第四届董事会审计委员会第四次会议、第四届董事会第六次会议审议通过，关联董事已回避表决。本次投资事项尚需提交公司 2026 年第一次临时股东会审议。

相关风险提示：

1）截至本公告披露日，基金尚处于筹备阶段，合伙协议尚未签署，尚需按规定程序办理工商登记手续并在中国证券投资基金业协会备案，实施过程存在不
确定性；

2）基金具有投资周期长、流动性较低等特点，就本次投资，公司将面临较长的投资回收期，并且基金在投资过程中将受宏观经济、监管政策、投资标的经营管理、交易方案、投后管理等多种因素影响，因此本次投资对公司未来财务状况及经营成果的影响存在不确定性，可能存在投资收益不及预期的风险；

3）基金其他合伙人尚未完全确定，最终产业并购基金募资规模金额存在不确定性。

一、参与产业并购基金暨关联交易概述

（一）参与产业并购基金的基本情况

细胞和基因治疗领域作为最具突破性的前沿赛道，凭借其革命性治疗潜力已成为全球医疗产业的核心增长点，当前正值技术突破与产业转化的关键窗口期。在国家产业发展政策指导下，为了支持公司基因和细胞治疗行业领域中长期战略布局的更好实施，提升公司的持续竞争能力，增强产业协同效应，在保证公司主营业务发展的前提下，公司拟与上海弘盛君浩股权投资基金管理有限公司（以下简称“弘盛君浩”）及其他合伙人共同出资发起设立产业并购基金。基金总募集规模暂定人民币 5 亿元，公司作为有限合伙人拟以自有资金认缴出资不超过人民币 10,000 万元，约占基金募资规模的 20%，投资期内根据基金投资要求分期实缴到位。

公司不存在对其他投资人承担保底收益、退出担保等或有义务的情形。

基金尚处于筹备阶段，合伙协议尚未完成签署，且尚需按规定程序办理工商登记手续并在中国证券投资基金业协会备案。

□与私募基金共同设立基金

投资类型 认购私募基金发起设立的基金份额

□与私募基金签订业务咨询、财务顾问或市值管理服务等
合作协议

私募基金名称 和元弘盛产业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，最
终以工商注册为准）

投资金额 已确定，具体金额（万元）：不超过人民币 10,000 万元_
尚未确定

现金

□募集资金

出资方式 自有或自筹资金

□其他：_____

□其他：______

上市公司或其子 有限合伙人/出资人
公司在基金中的 □普通合伙人（非基金管理人）

身份 □其他：_____

私募基金投资范 上市公司同行业、产业链上下游

围 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。