公告日期：2023-12-05
上 海 证 券 交 易 所
上证公监函〔2023〕0263 号
关于对湖北三峡新型建材股份有限公司
时任独立董事予以监管警示的决定
当事人：
郭础宏，湖北三峡新型建材股份有限公司时任独立董事。
江晓丹，湖北三峡新型建材股份有限公司时任独立董事。
刘新发，湖北三峡新型建材股份有限公司时任独立董事。
经查明，根据湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简称公司）
于 2023 年 12 月 2 日披露的董事会决议公告，公司时任独立董事郭
础宏、江晓丹、刘新发未出席公司 2023 年第三次临时董事会会议， 也未委托其他独立董事代为出席会议。
公司时任独立董事郭础宏、江晓丹、刘新发未出席董事会且未委托其他独立董事代为出席，未能勤勉尽责，未尽到作为独立董事的法定职责，上述行为违反了《上市公司独立董事管理办法》第二十条，《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）
第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.3.8 条，《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 3.1.1 条、第 3.1.6 条、
第 3.3.2 条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明
及承诺书》中作出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.2 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：
对湖北三峡新型建材股份有限公司时任独立董事郭础宏、江晓丹、刘新发予以监管警示。
上市公司董事、监事、高级管理人员应引以为戒，履行忠实、勤勉义务，认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
上海证券交易所上市公司管理二部
二〇二三年十二月五日
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