公告日期：2025-11-28

上 海 证 券 交 易 所

上证公监函〔2025〕0223 号

关于对神马实业股份有限公司及有关责任人
予以监管警示的决定

当事人：

神马实业股份有限公司，A 股证券简称：神马股份，A 股证券代码：600810；

李本斌，神马实业股份有限公司时任董事长；

王 兵，神马实业股份有限公司时任总经理；

安鲁嘉，神马实业股份有限公司时任董事会秘书。

经查明，根据神马实业股份有限公司（以下简称神马股份或公
司）于 2025 年 10 月 31 日披露的《关于增加 2025 年公司与中国平
煤神马控股集团及其下属企业融资租赁业务预计额度的公告》，2025年 1 至 9 月，公司与关联方中国平煤神马控股集团（以下简称平煤神马集团）实际发生融资租赁业务金额 19.40 亿元，超出预计金额4.40 亿元，占 2024 年末经审计归母净资产的 6.14%。公司日常关联交易实际发生金额超出预计金额，超额部分达到股东会审议标准，但公司未就此及时履行股东会审议程序和披露义务，迟至 2025 年 10

月 31 日才予以披露，至 11 月 18 日才召开股东会审议通过。

公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简
称《股票上市规则》）第 2.1.1 条、第 6.3.7 条、第 6.3.17 条等有
关规定。时任董事长李本斌作为公司主要负责人及信息披露第一责任人，时任总经理王兵作为公司经营管理具体负责人，时任董事会秘书安鲁嘉作为公司信息披露事务的具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任。上述人员违反了《股票上市规则》第 2.1.2
条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.4.2 条等有关规定及其在《董
事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.1 条、第 13.2.2 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：

对神马实业股份有限公司及时任董事长李本斌、时任总经理王兵、时任董事会秘书安鲁嘉予以监管警示。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事和高级管理人员（以下简称董高人员）采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后一个月内，向我部提交经全体董高人员签字确认的整改报告。

你公司及董高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，
认真履行信息披露义务；董高人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司管理一部
二〇二五年十一月二十七日

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