公告日期：2025-10-15

国泰海通证券股份有限公司

关于安徽中环环保科技股份有限公司涉及公司控制权拟发生
变更的临时受托管理事务报告

受托管理人

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

二〇二五年十月

重要声明

本报告依据《可转换公司债券管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《安徽中环环保科技股份有限公司 2021年可转换公司债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）等相关规定和约定、公开信息披露文件以及安徽中环环保科技股份有限公司（以下简称公司、中环环保或发行人）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人国泰海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通证券）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。

释义

在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

中环环保、发行人、公司 指 安徽中环环保科技股份有限公司

国泰海通证券、受托管理人 指 国泰海通证券股份有限公司

中辰投资 指 安徽中辰投资控股有限公司

北京鼎垣 指 北京鼎垣企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

嘉兴鼎康 指 嘉兴鼎康企业管理合伙企业（有限合伙）

受托管理协议 指 安徽中环环保科技股份有限公司 2021 年可转换公司债
券受托管理协议

北京鼎垣企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、嘉兴鼎
康企业管理合伙企业（有限合伙）协议受让张伯中、安
本次交易、本次权益变动 指 徽中辰投资控股有限公司合计持有的上市公司股份
70,541,359 股，占上市公司股份总数的 16.5289%。（注：
本次权益变动比例均按截至 2025 年 9 月 30 日，上市公
司已发行股本总额 426,775,238 股计算）

一、重大事项的基本情况

根据发行人发布的相关公告，公司控制权拟发生变更，具体情况如下：

2025 年 10 月 9 日、2025 年 10 月 10 日，中环环保控股股东、实际控制人张
伯中先生及其一致行动人中辰投资与北京鼎垣、嘉兴鼎康分别签署了《股份转让协议》及《股份转让协议之补充协议》，张伯中先生将其持有的 16,391,359 股公司股票（占公司总股本的比例为 3.8407%1 ）转让给嘉兴鼎康，中辰投资将其持有的 8,355,863 股公司股票（占公司总股本的比例为 1.9579%）转让给嘉兴鼎康，中辰投资将其持有的 45,794,137 股公司股票（占公司总股本的比例为 10.7303%）转让给北京鼎垣，转让股份合计为 70,541,359 股（占公司总股本的比例为16.5289%），股份转让单价约为 8.48 元/股，转让对价合计为 598,215,916 元。
本次权益变动完成后，北京鼎垣将持有公司 45,794,137 股股份，占公司总股本的比例为 10.7303%，嘉兴鼎康将持有公司 24,747,222 股股份，占公司总股本的比例为 5.7987%，北京鼎垣和嘉兴鼎康合计持有公司 70,541,359 股股份，占公司总股本的比例为 16.5289%。公司控股股东将变更为北京鼎垣，公司实际控制人将变更为刘杨先生。

为了维护和确保本次交易完成后公司控制权稳定，张伯中先生在《股份转让协议》中承诺并保证：在本次交易交割完成后，在受让方实际控制上市公司期间，其不通过任何方式、单独或共同谋求或协助他人谋取对公司的实际控制权；在其个人持有公司股份期间，其不可撤销地放弃个人持有的公司 19,174,075 股的表决权（占公司总股本的 4.4928%，若公司未来发生转股送股，这部分股份数量相应调整，亦放弃包括二级市场买……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。