10月13日，上海监管局披露两份行政监管措施决定，分别对华林证券股份有限公司上海分公司（以下简称“华林证券上海分公司”）及金某静采取出具警示函的行政监管措施。

　　根据决定书披露，华林证券上海分公司存在未严格规范员工执业行为的问题，其个别员工委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动。同时，金某静在华林证券上海分公司（原华林证券上海南京西路证券营业部）任职期间，存在委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形。

　　上海证监局依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，对华林证券上海分公司及金某静采取出具警示函的处罚措施。

　　今年以来，随着A股行情走高，不少券商出现违规招揽客户的情况。其中，委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽成为主要违规情形。就此违规问题，“一事双罚”也渐成标配，监管打击力度正不断提升。