公告日期：2025-05-06

华泰联合证券有限责任公司

关于江苏徐矿能源股份有限公司

2024 年持续督导年度报告书

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：江苏徐矿能源股份有限公司
保荐代表人姓名：沙伟

联系电话：025-83387687

保荐代表人姓名：王德健

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称“苏能股份”“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐人，对苏能股份进行持续督导，持
续督导期为 2023 年 3 月 29 日至 2025 年 12 月 31 日。现就 2024 年度持续督导工
作总结如下：
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 完成持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐人已制定并严格执行持续督导
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 工作制度，已制定本项目的持续督导
划。 工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐人已与上市公司签订协议，该协
开始前，与上市公司或相关当事人签署协议， 议已明确双方在持续督导期间的权
2 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报

上海证券交易所备案。 利义务。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐人通过日常沟通、定期回访、现
3 调查等方式开展持续督导工作。 场检查、资料检查等方式开展持续督
导工作。

4 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 经核查，上市公司未发生须按有关规

序号 工作内容 完成持续督导情况

法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 定公开发表声明的违法违规事项。
上海证券交易所报告，经上海证券交易所审

核后在指定媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 公司原法定代表人、董事长冯兴振涉
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 嫌严重违纪违法接受纪律审查和监
应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 察调查，公司已于2024年7月25日公
5 易所报告，报告内容包括上市公司或相关当 告披露相关事项。除上述事项外，本
持续督导年度上市公司及相关当事
事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体 人未发生其他须公告的重大违法违
情况，保荐人采取的督导措施等。 规事项或违背承诺的情况。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人

员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 经核查，上市公司及相关主体能够切
6 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 实履行其所做出的各项承诺。

切实履行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐人核查了公司章程、三会议事规
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 则等公司治理制度及执行情况，本持
7 事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 续督导年度，公司治理制度健全，并
员的行为规范等。 得到有效执行。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制

度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 上市公司已建立完善的内控制度体
8 制度和内部审计制度，以及关联交易、对外 系，该等内控制度符合相关法规要求
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的 并得到了有效执行。

控制等重大经营决策的程序与规则等。

督导公司建立健全并有效执行信息披露制 上市公司已建立信息披露制度，保荐
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