公告日期：2025-04-26
中天国富证券有限公司
关于拓新药业集团股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导保荐总结报告书
中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”或“保荐人”）作为拓新药业集团股份有限公司（以下简称“拓新药业”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，负责本次股票发行上市后的持续督导工
作，持续督导期间自拓新药业本次发行的股票上市之日起至 2024 年 12 月 31 日
（以下简称“持续督导期间”）。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》等相关规定，出具本持续督导保荐总结报告书，具体情况如下：
一、保荐人及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐人基本情况
保荐人名称 中天国富证券有限公司
注册地址 贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城 B 区金融商务区
集中商业（北）
主要办公地址 贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城 B 区金融商务区
集中商业（北）
法定代表人 王颢
本项目保荐代表人 郑俊杰、吴西棋
联系电话 0851-82214277
三、发行人基本情况
发行人名称 拓新药业集团股份有限公司
注册地址 河南省新乡市高新区科隆大道 515 号
主要办公地址 河南省新乡市高新区科隆大道 515 号
证券简称 拓新药业
证券代码 301089.SZ
注册资本 126,544,500 CNY
法定代表人 杨西宁
实际控制人 杨西宁
董事会秘书 杨钰华
联系电话 86-373-6351918
本次证券发行类型 首次公开发行 A 股股票并在创业板上市
本次证券上市时间 2021 年 10 月 27 日
本次证券上市地点 深圳证券交易所
四、本次发行情况概述
经中国证券监督管理委员会证监许可［2021］3021 号文核准，公司于 2021
年 10 月 27 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）31,500,000 股，每股发行价
为 19.11 元，募集资金总额为人民币 601,965,000.00 元，根据有关规定扣除发行费用 58,690,890.23 元后，实际募集资金金额为 543,274,109.77 元。该募集资金已
于 2021 年 10 月到账。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 10
月 22 日对上述资金到位情况进行审验，并出具了《验资报告》（众环验字（2021）
2110001 号）。
五、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段
保荐人遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件。提交推荐文件后，积极配合中国证监会和深圳证券交易所的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会和深圳证券交易所的反馈意见进行答复，并与审核机构进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求向其提交推荐首次公开发行股票发行上市所要求的相关文件。
（二）持续督导阶段
本持续督导期内，保荐人及保荐代表人持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括但不限于：
1、督导上市公司规范运作，关注发行人内部控制制度建设和内部控制运行情况；
2、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件，督导发行人合规使用与存放募集资金；
3、督导发行人及其主要股东、董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，……
[点击查看PDF原文]
提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
