公告日期：2025-04-21
民生证券股份有限公司
关于漯河利通液压科技股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票之保荐工作总结报告书
经中国证券监督管理委员会《关于核准漯河利通液压科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕184 号），漯河利通液压科技股份有限公司（以下简称“利通科技”、“发行人”或“公司”）获准向不特定合格投资者公开发行新股不超过 1,733.3334 万股（含行使超额配售选择权所
发新股）。公司于 2021 年 3 月 26 日完成公开发行新股事宜（含超额配售选择权
的实施），共计发行新股 15,798,555 股，发行价格为 6.60 元/股。本次公开发行募集资金总金额为人民币 10,427.05 万元，扣除发行费用（不含税）金额为 1,160.43
万元，募集资金净额为 9,266.62 万元。本次发行证券已于 2021 年 2 月 25 日在全
国中小企业股份转让系统精选层挂牌（北京证券交易所成立后于 2021 年 11 月15 日平移至北京证券交易所上市交易）。民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“民生证券”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2021 年 2
月 25 日至 2024 年 12 月 31 日。
目前，本次发行持续督导期已届满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法规和规范性文件要求，保荐机构出具本保荐工作总结报告书。一、发行人基本情况
发行人名称 漯河利通液压科技股份有限公司
证券代码 832225
注册资本 12,691.8894 万元
注册地址 漯河经济开发区民营工业园
主要办公地址 河南省漯河市经济开发区民营工业园东方红路
法定代表人 赵洪亮
实际控制人 赵洪亮、刘雪苹
联系人 何军
联系电话 0395-2615502
本次证券发行类型 向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌
本次证券挂牌时间 2021 年 2 月 25 日
本次证券发行数量 15,798,555 股
本次证券发行价格 6.60 元/股
本次发行募集资金总额 10,427.05 万元
本次发行募集资金净额 9,266.62 万元
本次证券上市时间 2021 年 11 月 15 日平移至北京证券交易所上市
本次证券上市地点 北京证券交易所
二、保荐工作概述
民生证券作为利通科技向不特定合格投资者公开发行股票的保荐机构，主要保荐工作如下：
（一）尽职推荐工作
按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）的审核，组织发行人及其它中介机构对全国股转公司、中国证监会的意见进行答复，按照要求对涉及本次发行的特定事项进行尽职调查或核查，并按照《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》等相关规定向全国股转公司提交推荐本次发行所要求的相关文件，并报中国证监会备案。
（二）持续督导工作
按照《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等规定，履行职责。包括：
1、督导公司规范运作，审阅公司信息披露文件及向中国证监会、全国股转公司和北京证券交易所提交的其他文件；
2、督促发行人建立健全并有效执行信息披露制度，发布风险揭示公告；
3、督促发行人或其控股股东、实际控制人信守承诺，持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；
4、督促发行人建立健全并有效执行公司治理、内部控制等各项制度：
1）督导发行人有效执行并……
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