公告日期：2022-06-22

中信建投证券股份有限公司

关于

北方实验室（沈阳）股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市

之

上市保荐书

保荐机构

二〇二二年六月

保荐机构及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人高吉涛、李标已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

目 录

释 义...... 3
一、发行人基本情况 ...... 6
二、发行人本次发行情况 ...... 23
三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况...... 23
四、关于保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 25
五、保荐机构对本次证券发行的内部审核程序和内核意见...... 26
六、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项 ...... 27七、保荐机构关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》
和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明...... 28八、保荐机构关于本次证券上市是否符合《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》上市条件的说明 ...... 29
九、持续督导期间的工作安排 ...... 32
十、保荐机构关于本项目的推荐结论 ...... 34

释 义

在本上市保荐书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
一、一般释义
保荐机构、主承
销商、中信建投 指 中信建投证券股份有限公司
证券
发行人、本公
司、公司、北方 指 北方实验室（沈阳）股份有限公司
实验室

鲲鹏生态 指 辽宁鲲鹏生态创新中心有限公司，系发行人的全资子公司

发行人会计师、 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
容诚

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

深交所 指 深圳证券交易所

章程、公司章程 指 《北方实验室（沈阳）股份有限公司章程》

本次发行 指 北方实验室（沈阳）股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票
并在创业板上市

股东大会 指 北方实验室（沈阳）股份有限公司股东大会

董事会 指 北方实验室（沈阳）股份有限公司董事会

监事会 指 北方实验室（沈阳）股份有限公司监事会

报告期各期末 指 2019 年末、2020 年末、2021 年末

元、万元 指 如无特殊说明，指人民币元、人民币万元

公安部 指 中华人民共和国公安部

二、专业释义
《网络安全法》 指 《中华人民共和国网络安全法》
《数据安全法》 指 《中华人民共和国数据安全法》

《密码法》 指 《中华人民共和国密码法》

《个人信息保 指 《中华人民共和国个人信息保护法》
护法》

是指公共通信和信息服务、能源、交通、水利、金融、公共服务、
关键信息基础 指 电子政务、国防科技工业等重要行业和领域的，以及其他一旦遭到
设施 破坏、丧失功能或者数据泄露，可能严重危害国家安全、国计民生、
公共利益的重要网络设施、信息系统等。

《网络安全法》规定国家实行网络安全等级保护制度。网络运营者
应当按照网络安全等级保护制度的要求，履行网络安全保护义务，
等级保护/网络 指 保障网络免受干扰、破坏或者未经授权的访问，防止网络数据泄露
安全等级保护 或者被窃取、篡改。

网络安全等级保护是指对国家、法人及个人的各种信息及相应的信
息系统分等级实施安全保护。

等级保护一般涉及定级、备案、安全建设整改、等级测评和运营维
护五个实施阶段。

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。