公告日期：2022-06-22

中信建投证券股份有限公司

关于

北方实验室（沈阳）股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市

之

发行保荐书

保荐机构

二〇二二年六月

保荐机构及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人高吉涛、李标根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

目 录

目 录...... 2
释 义...... 3
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 5

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 ...... 5

二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 ...... 5

三、发行人基本情况 ...... 7

四、保荐机构与发行人关联关系的说明 ...... 7

五、保荐机构内部审核程序和内核意见 ...... 8

六、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查 ...... 9
第二节 保荐机构承诺事项 ......11
第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 12

一、本保荐机构有偿聘请第三方等相关行为的核查 ...... 12

二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查 ...... 12
第四节 对本次发行的推荐意见 ...... 13

一、发行人关于本次发行的决策程序合法 ...... 13

二、本次发行符合相关法律规定 ...... 13

三、发行人的主要风险提示 ...... 18

四、发行人的发展前景评价 ...... 29

五、审计截止日后主要经营状况的核查情况 ...... 30

六、保荐机构对本次证券发行的推荐结论 ...... 30

释 义

在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
一、一般释义
保荐机构、主承销商、 指 中信建投证券股份有限公司
中信建投证券
发行人、本公司、公司、 指 北方实验室（沈阳）股份有限公司
北方实验室

乐斯澜博 指 乐斯澜博（天津）管理咨询中心（有限合伙）

乐欣澜科技 指 沈阳乐欣澜科技服务中心（有限合伙）

乐欣澜网络 指 沈阳乐欣澜网络服务中心（有限合伙）

北京众合永红 指 北京众合永红科技发展中心（有限合伙）

广西中投建华 指 广西钦州中投建华股权投资合伙企业（有限合伙）

广西中投嘉华 指 广西钦州中投嘉华股权投资合伙企业（有限合伙）

济南德琴 指 济南德琴股权投资合伙企业（有限合伙）

济南德信 指 济南德信股权投资合伙企业（有限合伙）

沈阳星咖汇 指 沈阳星咖汇股权投资有限公司

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

赛迪顾问 指 赛迪顾问股份有限公司

《网络安全法》 指 《中华人民共和国网络安全法》

《数据安全法》 指 《中华人民共和国数据安全法》

《密码法》 指 《中华人民共和国密码法》

《个人信息保护法》 指 《中华人民共和国个人信息保护法》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

章程、公司章程 指 《北方实验室（沈阳）股份有限公司章程》

本次发行 指 北方实验室（沈阳）股份有限公司首次公开发行人民币普通
股股票并上市

发行保荐书 指 中信建投证券股份有限公司关于北方实验室（沈阳）股份有
限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书

股东大会 指 北方实验室（沈阳）股份有限公司股东大会

董事会 指 北方实验室（沈阳）股份有限公司董事会

监事会 指 北方实验室（沈阳）股份有限公司监事会

最近三年、……
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