公告日期：2023-06-02

国浩律师（上海）事务所

关于

北京华脉泰科医疗器械股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

之

补充法律意见书（二）

上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 层 邮编：200041

23-25th,27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China

电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 2152433323

网址/Website: http://www.grandall.com.cn

2023 年 6 月

目 录

释 义 ......4
第一节 引言 ......11
一、律师事务所及经办律师简介......11
二、出具律师工作报告涉及的主要工作过程......12
三、律师应当声明的事项......13
第二节 正文 ......15
第一部分 《问询意见》 回复更新部分......15
一、 《问询意见》问题 3 关于明显的技术优势......15
二、 《问询意见》问题 4 关于业务重组......29
三、 《问询意见》问题 6 关于实际控制权......52
四、 《问询意见》问题 7 关于发行人股东......67
五、 《问询意见》问题 11 关于供应商及原材料采购......101
六、 《问询意见》问题 16 关于经营合规......117
七、 《问询意见》问题 17 关于对赌协议......127
八、 《问询意见》问题 18 关于其他......131
第二部分 补充事项期间更新部分 ......143
一、发行人本次发行上市的批准与授权......143
二、发行人本次发行上市的主体资格......143
三、发行人本次发行并上市的实质条件......143
四、发行人的设立......148
五、发行人的独立性......149
六、发行人的发起人、股东及实际控制人......149
七、发行人的股本及其演变......154
八、发行人的业务......155
九、发行人的关联交易和同业竞争......156
十、发行人的主要资产......163
十一、发行人的重大债权、债务......169
十二、发行人重大资产变化与收购......172
十三、发行人章程的制定与修改......172
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......172
十五、发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其变化......173

十六、发行人的税务......173
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准......177
十八、发行人募集资金的运用......196
十九、发行人的业务发展目标......196
二十、诉讼、仲裁或行政处罚......196
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价......196
二十二、律师认为需要说明的其他事项......196
二十三、本次发行上市的总体结论性意见......197
第三节 签署页 ......198

释 义

除以下特别说明外，本补充法律意见书的其他简称与《国浩律师（上海）事务所关于北京华脉泰科医疗器械股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之法律意见书》中的简称具有相同含义：

本次发行、首发上市、 北京华脉泰科医疗器械股份有限公司申请在中国境内首次
本次发行并上市 指 公开发行人民币普通股股票并在上海证券交易所科创板上
市

发行人/公司/华脉泰科 指 北京华脉泰科医疗器械股份有限公司

华脉有限 指 发行人前身，原名为北京华脉泰科医疗器械有限公司，2021
年 5 月整体变更为北京华脉泰科医疗器械股份有限公司

控股股东、实际控制人 指 周坚

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 ……
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