公告日期：2021-04-27

万和证券股份有限公司

关于广东润科生物工程股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

海南省海口市南沙路 49 号通信广场二楼

二〇二一年三月

声 明

万和证券股份有限公司及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

目 录

声 明......1
目 录......2
释 义......4
第一节 发行人概况 ......5

一、发行人基本情况 ......5

二、发行人主营业务 ......5

三、发行人核心技术情况 ......7

四、发行人研发情况 ......14

五、主要经营和财务数据及财务指标 ......18

六、发行人选择的具体上市标准 ......19

七、发行人存在的主要风险 ......19
第二节 本次发行基本情况 ......29第三节 保荐机构、保荐代表人、项目组成员简介及 保荐机构与发行人的关联关

系情况......31

一、保荐机构名称 ......31

二、保荐机构指定保荐代表人情况 ......31

三、项目协办人及其它项目组成员 ......31
四、保荐人与发行人的关联关系、保荐人及其保荐代表人是否存在可能影响

公正履行保荐职责情形的说明 ......32
第四节 保荐机构内部审核程序和内核意见......33

一、保荐机构内部审核程序 ......33

二、保荐机构对本次证券发行上市的内核意见 ......34
第五节 保荐机构对本次证券发行上市的推荐意见......36
一、发行人已就本次证券发行履行了《公司法》《证券法》和中国证监会及

深圳证券交易所规定的决策程序 ......36

二、发行人本次申请符合《证券法》规定的条件 ......36
三、发行人本次证券发行符合《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》

规定的发行条件......36

四、发行人本次证券发行符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020

年修订）规定的上市条件 ......39
第六节 保荐机构的承诺 ......40
第七节 保荐机构对发行人持续督导期间的工作安排......41
第八节 保荐机构和相关保荐代表人的联系方式......42
第九节 保荐机构对本次股票上市的推荐结论......43

释 义

在本上市保荐书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

润科生物、发行人 指 广东润科生物工程股份有限公司

润科有限 指 广东润科生物工程有限公司，股份公司前身

股东大会 指 广东润科生物工程股份有限公司股东大会

董事会 指 广东润科生物工程股份有限公司董事会

公司章程 指 广东润科生物工程股份有限公司现行有效的公司章程

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》

本次发行、首次公开发 指 广东润科生物工程股份有限公司首次公开发行人民币普通
行 股（A 股）的行为

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

万和证券、保荐机构、 指 万和证券股份有限公司
主承销商

二十二碳六烯酸 指 一种 ω-3 多不饱和脂肪酸，系人体所必需的一种多不饱和脂
肪酸

花生四烯酸、二十碳四 指 一种 ω-6 多不饱和脂肪酸，系婴幼儿健康生长发育所必需的
烯酸、ARA、AA 一种多不饱和脂肪酸

微藻 DHA 指 利用特定藻种，经生物发酵制得的 DHA 产品，相对于从深
海鱼油中提取的 DHA 产品

DHA 油剂、DHA 油脂……
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