公告日期：2020-10-12

关于深圳汉弘数字印刷集团股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市申请文件

第二轮审核问询函的回复

保荐人（主承销商）

（中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室）
二〇二〇年九月

上海证券交易所：

贵所于 2020 年 6 月 19 日出具的《关于深圳汉弘数字印刷集团股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的第二轮审核问询函》（上证科审（审核）[2020]364 号）（以下简称“审核问询函”）已收悉。深圳汉弘数字印刷集团股份有限公司（以下简称“汉弘集团”、“发行人”、“公司”）与民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、北京市中伦律师事务所（以下简称“发行人律师”、“律师”）、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”、“会计师”）等相关方对审核问询函所列问题进行了逐项核查，现回复如下，请予审核。

如无特别说明，本回复使用的简称与《深圳汉弘数字印刷集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》中的释义相同。

本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。

审核问询函所列问题 黑体（加粗）

审核问询函所列问题的回复 宋体

回复中涉及对招股书修改、补充的内容 楷体（加粗）

目录

目录...... 2
问题 1.关于核心技术人员涉诉 ...... 3
问题 2.关于对赌协议...... 30
问题 3.关于员工持股平台...... 36
问题 4.关于喷墨印刷市场拓展 ...... 38
问题 5.关于竞争地位...... 50
问题 6.关于环保情况...... 54
问题 7.关于珠海东昌...... 66
问题 8.关于首轮问询函未落实事项...... 71
问题 9.关于李明喜受让发行人股权...... 82
问题 10.关于外协加工和原材料采购 ...... 84
问题 11.关于营业收入和应收账款...... 96
问题 12.关于毛利率......159
问题 13.关于向经销商支付业务推广费 ......168
问题 14.关于研发样机 ......173
问题 15.关于软件产品销售......184
问题 16.关于存货......191
保荐机构总体意见 ......195

问题 1.关于核心技术人员涉诉

根据首轮问询回复，润天智以侵犯商业秘密罪起诉赵义发、李晓刚，该案件的二审程序正在进行中，尚未收到二审开庭通知；发行人不会对赵义发、李晓刚或任意一名技术研发人员存在重大依赖，上述诉讼不会对发行人核心技术、技术研发及生产经营带来重大不利影响。

请发行人披露：（1）润天智起诉赵义发、李晓刚案件的主要事实情况，是否涉及发行人的核心技术、其他技术及主营业务产品，如是，涉及的产品销量、销售收入、核心技术产品收入等情况；发行人是否存在侵犯第三方权利的情形；（2）诉讼的最新进展情况，赵义发、李晓刚是否存在败诉的风险，若二人败诉，预计对发行人核心技术、研发、生产经营、财务状况等所产生的不利影响；（3）发行人及其董监高、核心技术人员等是否存在其他诉讼纠纷或潜在纠纷。

请保荐机构和发行人律师对上述情况进行核查和发表意见，说明核查过程、核查依据，对发行人可能造成的影响作敏感性分析，并作风险提示。

回复：

一、发行人补充披露事项

（一）润天智起诉赵义发、李晓刚案件的主要事实情况，是否涉及发行人的核心技术、其他技术及主营业务产品，如是，涉及的产品销量、销售收入、核心技术产品收入等情况；发行人是否存在侵犯第三方权利的情形

发行人已在招股说明书“第十一节 其他重要事项”之“三、重大诉讼和仲裁事项”之“（一）深圳市润天智数字设备股份有限公司（原告）诉赵义发、李晓刚（被告）侵犯商业秘密”补充披露如下：

1、润天智起诉赵义发、李晓刚案件的起因和发展过程

（1）案件的起因

公司员工赵义发曾在润天智担任研发工程师并于 2009 年 11 月离职；员工李
晓刚曾在润天智担任软件室主任职务并于 2010 年 3 月离职，上述二人离职后均入职汉拓数码并参与汉拓数码相关数码打印设备的研发工作。

品与其生产的 PP2512UV 平板喷绘机的喷头控制板程序、打印驱动程序的 8 段源代码相同，并认为赵义发和李晓刚将其商业秘密……
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