公告日期：2023-06-26

浙江天册律师事务所

关于

元创科技股份有限公司

首次公开发行股票并在主板上市的

法律意见书

浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007

电话：0571-87901111 传真：0571-87901500

目 录

释 义......2
第一部分 引言 ......4
第二部分 正文 ......6

一、 本次发行上市的批准和授权 ......6

二、 发行人本次发行上市的主体资格 ......8

三、 本次发行上市的实质条件 ......9

四、 发行人的设立 ......12

五、 发行人的独立性 ......13

六、 发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人） ......16

七、 发行人的股本及其演变 ......16

八、 发行人的业务 ......17

九、 关联交易及同业竞争 ......18

十、 发行人的主要财产 ......19

十一、 发行人的重大债权债务 ......19

十二、 发行人重大资产变化及收购兼并 ......20

十三、 发行人章程的制定与修改 ......21

十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ......21

十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ......22

十六、 发行人的税务 ......22

十七、 发行人的环境保护、安全生产和产品质量、技术等标准 ......23

十八、 发行人募集资金的运用 ......24

十九、 发行人业务发展目标 ......25

二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 ......25

二十一、 发行人招股说明书法律风险的评价......26

二十二、 律师认为需要说明的其他问题......26
第三部分 结论 ......28

释 义

在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义：

本所 指 浙江天册律师事务所

公司/元创股份/发行人 指 元创科技股份有限公司

本次发行上市 指 公司本次境内公开发行股票并在深圳证券交易所主
板上市

元创有限 指 浙江元创橡胶履带有限公司

三门胶带制品厂 指 浙江省三门县胶带制品厂

星腾投资 指 宁波星腾投资管理合伙企业（有限合伙）

三门农商行 指 浙江三门农村商业银行股份有限公司

星元文化 指 永靖县星元文化发展有限公司

宏辰汽配 指 三门县宏辰汽配有限公司

腾尧有限 指 三门腾尧进出口有限公司

含光投资 指 宁波含光投资合伙企业（有限合伙）

龙莎进出口 指 宁波龙莎进出口有限公司

金马橡胶 指 三门金马橡胶履带有限公司

元/万元 指 人民币元/万元

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《管理办法》 指 《首次公开发行股票注册管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》

《编报规则 12 号》 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则（第 12 号）
-公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》

《证券法律业务执业规则》 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》

《证券法律业务管理办法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

《执业细则》 指 《律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业
务执业细则》

《章程指引》 指 ……
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