公告日期：2023-12-29

中国国际金融股份有限公司

关于河南嘉晨智能控制股份有限公司向不特定合格投
资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

辅导备案报告

一、公司基本情况

辅 导 对 象 河南嘉晨智能控制股份有限公司

成 立 日 期 2009-03-04

注 册 资 本 5,100 万元 法定代表人 姚欣

注 册 地 址 河南省自贸试验区郑州片区（经开）经北六路 99 号

控股股东及 姚欣，直接持股 61.37%，通过上海众鼎恒基企业管理中心（有限合伙）间
持 股 比 例 接持股 7.12%，合计持股 68.49%

根据《国民经济行业分类 》 目前公司在全国中小企
（GB/T4754-2017），公司所属行 在其他交易场 业股份转让系统（以下简
行 业 分 类 业为“制造业”（分类代码为 C） 所（申请）挂 称“新三板”）挂牌，股
下属的“C40 仪器仪表制造业”， 牌或上市的情 票代码：874302，股票简
细分行业为“C4011 工业自动控 况 称：嘉晨智能

制系统装置制造”

上海证券交易所（以下简称“上交所”）于 2022 年 6 月 22 日受理了公司首
次公开发行股票并在科创板上市的申请文件。2023 年 5 月 24 日，公司向上
备 注 交所提交了《河南嘉晨智能控制股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并
在科创板上市申请文件的申请》（嘉晨〔2023〕第 18 号），申请撤回申请文
件。2023 年 5 月 30 日，上交所决定终止对公司首次公开发行股票并在科创
板上市的审核。

二、辅导相关信息

辅导协议签 2024 年 1 月 2 日

署 时 间

辅 导 机 构 中国国际金融股份有限公司

律师事务所 上海市锦天城律师事务所
会计师事务 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

所

三、辅导工作安排

时间 辅导内容 实施方案 辅导人员

2023 年 摸底调查、制定方案阶段。本阶 拟通过获得纸质及电子底稿，访 杨 曦 、刘
12 月 至 段的辅导重点在于对公司进行全 谈、现场查看、查询公开信息等 帆 、 罗 丽

时间 辅导内容 实施方案 辅导人员

2024 年 3 方位的摸底调查，重点了解公司 手段完成本轮辅导工作。 娟、任其、
月 的财务会计管理体系、内控制度 谷皓影、李
建设、法人治理结构、业务情况、 邦辉、臧蕴
同业竞争与关联交易、企业发展 涵、李琮智
规划等情况，促进辅导对象具备

成为上市公司应有的公司治理结

构、会计基础工作、内部控制制

度，引导辅导对象及其相关人员

充分了解多层次资本市场各板块

的特点和属性，掌握拟上市板块

的定位和相关监管要求情况，树

立进入证券市场的诚信意识、自

律意识和法治意识。督促辅导对

象的董事、监事、高级管理人员

及持有百分之五以上股份的股东

和实际控制人（或其法定代表人）

全面掌握发行上市、规范运作等

方面的法律法规和规则、知悉信

息披露和履行承诺等方面的责任

和义务。通过摸底调查，全面形

成具体的辅导方案并开始实施，

……
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