公告日期：2025-01-15

关于江苏风和医疗器材股份有限公司首次公开发行股票并
上市辅导工作进展情况报告（第一期）

江苏风和医疗器材股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“风和医疗”或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定（2024 修订）》等有关规定，以及《江苏风和医疗器材股份有限公司（作为辅导对象）与中国国际金融股份有限公司（作为辅导机构）关于首次公开发行股票并在创业板上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

首次申报辅导备案时，辅导工作小组由范钰坤、陈婷婷、魏德俊、薛梅、马宁、刘旭、杨旭、何悦宁、刘佳昕、张清源组成。本期辅导中，因部分辅导人员工作变动，辅导工作小组人员变更为：范钰坤、陈婷婷、魏德俊、薛梅、马宁、刘旭、杨旭、王桢、何悦宁、崔佳烨、李思渊组成。

相关辅导人员均为中金公司正式员工且已取得证券从业资格，具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，拥有从事投资银行业务的工作经验，有较强的敬业精神，且均未同时担任四家以上企业的辅导工作。

（二）辅导时间及方式

本辅导期（第一期）辅导工作自 2024 年 11 月 4 日至本工作进展报告出具
日。

本辅导期内，辅导人员采用多种方式开展了辅导工作，包括但不限于：

1、持续跟进风和医疗规范运作及内控执行情况，查阅并收集公司内控、法律、财务、业务等方面资料；

2、中金公司及北京市中伦律师事务所、立信会计师事务所（特殊普通合伙）结合最新监管政策与辅导要求，系统地整理辅导培训材料，指导接受辅导的人员进行系统学习；

3、采用一对一的访谈或多人座谈等形式、直接进行沟通，解答疑问；

4、对于辅导中发现的疑难问题，辅导人员通过向律师、会计师等专业机构进行咨询或通过召开中介机构协调会的形式予以解决；

5、对风和医疗截至目前的业务发展情况、财务业绩情况及规范运营情况进行跟踪调查，并访谈公司高级管理人员，加强对公司基本情况的了解。

（三）辅导的主要内容

1、开展全面尽职调查工作

在前期尽职调查的基础上，继续准备辅导相关的尽职调查清单，全面开展尽职调查工作，更为系统、深入地了解风和医疗基本情况和业务发展情况，全面收集、整理历史沿革、业务和技术、同业竞争与关联交易、董监高信息、组织机构及内部控制、财务会计、业务发展目标、募集资金运用、风险因素及其他重要事项等基础资料；对公司的经营情况进行了解和分析；辅导工作小组后期将继续以补充尽职调查清单和开展专项问题核查等方式，进一步完善尽职调查工作，并督促公司对尽职调查过程中发现的问题进行规范整改。

2、召开中介机构协调会

本辅导期内，辅导机构就重要问题及时召开中介机构专题协调会，积极商讨和解决公司尚存在的主要问题，督促公司在各方面规范运作。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

北京市中伦律师事务所、立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为专业证券
服务机构，在法律和财务方面能很好地配合辅导机构共同对辅导对象开展尽职调查，督促辅导对象进行规范整改，实现计划中的辅导目标。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）本期辅导工作中发现问题及解决情况

在本期辅导工作中，中金公司对风和医疗进行了深入的尽职调查，并就发现的具体问题与风和医疗、相关中介机构进行沟通，提出了相应的建议，公司积极配合解决存在的问题。

1、完善公司治理制度

公司已根据各监管部门的要求建立了较为完善的公司治理制度，辅导工作小组将继续积极督促风和医疗严格执行相关制度，持续完善公司的治理结构。

2、募集资金投资项目落实

针对公司的募集资金投资项目落实事项，辅导工作小组协助公司结合经营状况及发展目标、战略定位，为公司的募集资金投资方向提供指导及建议，协助公司确定募集资金投资项目具体类型、规模及具体内容。

截至本报告出具日，辅导工作小组督促公司落实募投项目可行性研究等各项工作，积极推进募集资金投资项目实施方案。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、进一步明确公司的业务发展战略规划

公司基于对行业、市场和自身产品的理解，已经设计了较为明确的未来发展规划，但尚未形成细致的战略体系。辅导工作小组针对公司业务发展和规划事项，查阅公司提供的有关文件，与核心……
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