公告日期：2024-01-09

北京市中伦律师事务所

关于山东百诺医药股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市的

补充法律意见书（一）

二〇二三年十二月

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目 录

第一部分 声明 ...... 4

第二部分 对《问询函》的回复...... 6

一、《问询函》问题 1（关于主营业务及行业政策）...... 6

二、《问询函》问题 2（关于发行人创业板定位）...... 47

三、《问询函》问题 3（关于历史沿革及股东情况）...... 62

四、《问询函》问题 4（关于房产瑕疵事项）...... 108

五、《问询函》问题 5（关于环保风险及行政处罚）......117

六、《问询函》问题 6（关于发行人资质）...... 130

第三部分 对原法律意见的更新...... 150

一、本次发行上市的批准和授权...... 150

二、发行人本次发行上市的主体资格...... 151

三、本次发行上市的实质条件...... 151

四、发行人的设立及历史沿革...... 156

五、发行人的独立性...... 157

六、发起人和股东（实际控制人）...... 157

七、发行人的股本及其演变...... 158

八、发行人的业务...... 158

九、关联交易及同业竞争...... 160

十、发行人的主要财产...... 165

十一、发行人的重大债权债务...... 167

十二、发行人的重大资产变化及收购兼并...... 169

十三、发行人公司章程的制定与修改...... 170

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 170

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 171

十六、发行人的税务...... 172

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 178

十八、发行人募集资金的运用...... 178

十九、发行人业务发展目标...... 179

二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 179

二十一、发行人招股说明书法律风险的评价...... 180

二十二、律师认为需要说明的其他问题...... 181

二十三、结论意见...... 183

附件一：注册商标...... 185

附件二：专利...... 203

附件三：重大合同...... 206

北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020

22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China

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北京市中伦律师事务所

关于山东百诺医药股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市的

补充法律意见书（一）

致：山东百诺医药股份有限公司

根据山东百诺医药股份有限公司（以下简称发行人）与北京市中伦律师事务所（以下简称本所）签订的聘用协议，本所担任发行人本次发行上市的专项法律

顾问，已于 2023 年 6 月 13 日出具《北京市中伦律师事务所关于山东百诺医药股

份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书》（以下简称《法律意见书》）、《北京市中伦律师事务所关于山东百诺医药股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的……
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