公告日期：2025-10-24

中信建投证券股份有限公司

关于

西安泰金新能科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
之

发行保荐书

保荐人

二〇二五年十月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人郭尧、高枫根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

目 录

释 义 ...... 3
第一节 本次证券发行基本情况...... 5

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 5

二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 5

三、发行人基本情况...... 7

四、保荐人与发行人关联关系的说明...... 8

五、保荐人内部审核程序和内核意见...... 10

六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查......11
第二节 保荐人承诺事项 ...... 13
第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 14

一、本保荐人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 14

二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 14
第四节 关于发行人利润分配政策的核查...... 16

一、《公司章程（草案）》中利润分配相关规定...... 16
二、董事会关于股东回报事宜的专项研究论证情况以及相应的规划安排理由等... 19
三、发行人上市后三年内的利润分配计划、制定的依据和可行性以及未分配利润的

使用安排...... 19

四、长期回报规划的内容及制定考虑因素...... 23
第五节 对本次发行的推荐意见...... 24

一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 24

二、本次发行符合相关法律规定...... 25

三、发行人的主要风险提示...... 34

四、发行人的发展前景评价...... 39

五、审计截止日后主要经营状况的核查情况...... 43

六、保荐人对本次证券发行的推荐结论...... 43

释 义

在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
保荐人、主承销商、中信建投证券、 指 中信建投证券股份有限公司
中信建投、本公司

本发行保荐书 指 中信建投证券股份有限公司关于西安泰金新能科技股份有
限公司首次公开发行股票并在科创板上市之发行保荐书

公司、发行人、泰金新能 指 西安泰金新能科技股份有限公司

本项目 指 西安泰金新能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科
创板上市项目

股票、A 股 指 公司向社会公开发行的人民币普通股（A 股）股票

本次公开发行、本次发行 指 公司本次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票的行为

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所、交易所 指 上海证券交易所

科创板 指 上海证券交易所科创板

控股股东、西北院 指 西北有色金属研究院

实际控制人 指 陕西省财政厅

勇泰天同 指 西安勇泰天同新材料合伙企业（有限合伙）

丰泰天同 指 西安丰泰天同新材料合伙企业（有限合伙）

隆泰天同 指 西安隆泰天同新材料合伙企业（有限合伙）

昌泰天同 指 西安昌泰天同新材料合伙企业（有限合伙）

鑫泰天同 指 西安鑫泰天同新材料合伙企业（有限合伙）

恒泰天同 ……
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