公告日期：2024-06-20

中信建投证券股份有限公司
关于
西安泰金新能科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
之
上市保荐书
保荐人
二〇二四年六月保荐人出具的上市保荐书
3-1-3-2
保荐人及保荐代表人声明
中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人郭尧、 高枫已根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及上海证券交易所的有
关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市
保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。保荐人出具的上市保荐书
3-1-3-3
目 录
释 义.....................................................................................................................................4
一、发行人基本情况............................................................................................................6
二、发行人本次发行情况..................................................................................................28
三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地址、电
话和其他通讯方式..............................................................................................................29
四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明..............................32
五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项......................................................................34
六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》和中
国证监会及上海证券交易所规定的决策程序的说明......................................................35
七、保荐人关于发行人是否符合科创板定位及国家产业政策所作出的专业判断以及相
应理由和依据，以及保荐人的核查内容和核查过程......................................................36
八、保荐人关于发行人是否符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市
条件的说明..........................................................................................................................44
九、持续督导期间的工作安排..........................................................................................47
十、保荐人关于本项目的推荐结论..................................................................................48保荐人出具的上市保荐书
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释 义
在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
保荐人、主承销商、中信建投证
券、中信建投 指 中信建投证券股份有限公司
本上市保荐书 指
中信建投证券股份有限公司关于西安泰金新能科技股份
有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之上市保荐
书
公司、发行人、泰金新能 指 西安泰金新能科技股份有限公司
本项目 指 西安泰金新能科技股份有限公司首次公开发行股票并在
科创板上市项目
股票、 A 股 指 公司向社会公开发行的人民币普通股（A 股）股票
本次公开发行、本次发行 指 公司本次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票的行
为
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所、交易所 指 上海证券交易所
科创板 指 上海证券交易所科创板
控股股东、西北院 指 西北有色金属研究院
实际控制人 指 陕西省财政厅
西部超导 指 西部超导……
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