公告日期：2019-08-20

中信建投证券股份有限公司
涉及诉讼、仲裁及进展的公告
债券代码： 123268 债券简称： 15 中信建
债券代码： 123238 债券简称： 15 中信投
债券代码： 122428 债券简称： 15 信投 01
债券代码： 143079 债券简称： 17 信投 G1
债券代码： 143116 债券简称： 17 信投 G2
债券代码： 145626 债券简称： 17 信投 F1
债券代码： 145868 债券简称： 17 信投 F2
债券代码： 150187 债券简称： 18 信投 F1
债券代码： 150288 债券简称： 18 信投 F2
债券代码： 150533 债券简称： 18 信投 F3
债券代码： 150563 债券简称： 18 信投 F4
债券代码： 150832 债券简称： 18 信投 C1
债券代码： 151078 债券简称： 19 信投 C1
债券代码： 151427 债券简称： 19 信投 C2
债券代码： 151552 债券简称： 19 信投 C3
本公司董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律
责任。
根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券临时报告信息披露格式指
引》等规定，现将债券发行人中信建投证券股份有限公司（以下简称“本公司”
或“发行人” ）涉及诉讼、仲裁及进展情况公告如下：
一、诉讼、仲裁及进展情况
（一）仲裁事项
1、案件当事人
（ 1）申请人：中信建投证券股份有限公司
（ 2）被申请人：冯显超
2、涉案金额
申请偿还融资本金 7,000 万元及其利息、罚息等
3、案件基本情况
申请人与被申请人于 2018 年 1 月签署《中信建投证券股份有限公司股票质
押式回购交易业务协议》，双方开展股票质押式回购交易。申请人依照约定向被
申请人融出资金 1 亿元，被申请人以其持有的恺英网络（ 002517） 1,217 万股提
供质押担保。后续经补充质押及部分回购后，被申请人待购回本金 7,000 万元，
质押标的证券 2,515.4995 万股。上述股票质押式回购交易履约保障比例于 2018
年 8 月跌破最低线，且被申请人未能于规定期限内提供履约保障措施，已构成违
约。为此，发行人作为申请人，以冯显超作为被申请人，就股票质押式回购交易
纠纷向北京仲裁委员会申请仲裁。
近期，北京仲裁委员会已受理此案（案件编码：（ 2019）京仲案字第 3937
号），目前案件正在审理中。
（二）前期诉讼事项进展
发行人作为第三人涉及新疆投资发展（集团）有限公司就证券投资基金交易
纠纷向上海碧空龙翔投资管理有限公司等提起诉讼案件 （（ 2018）新民初 70 号），
具体内容详见发行人于 2018 年 9 月 26 日在上交所披露的 《中信建投证券股份有
限公司涉及诉讼、仲裁及进展的公告》。
近期， 经新疆维吾尔自治区高级人民法院主持调解，各当事人自愿达成和解
协议。根据法院出具的民事调解书，发行人仅需配合原被告双方完成涉案基金的
基金份额转让流程即可，无需承担其他任何责任。
二、对公司偿债能力的影响
目前，发行人各项业务经营情况正常， 财务状况稳健，所有债务均按时还本
付息，上述事项对发行人业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。
特此公告。

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