公告日期：2019-08-12

中信建投证券股份有限公司
涉及诉讼、仲裁的公告
债券代码： 123268 债券简称： 15 中信建
债券代码： 123238 债券简称： 15 中信投
债券代码： 122428 债券简称： 15 信投 01
债券代码： 143079 债券简称： 17 信投 G1
债券代码： 143116 债券简称： 17 信投 G2
债券代码： 145626 债券简称： 17 信投 F1
债券代码： 145868 债券简称： 17 信投 F2
债券代码： 150187 债券简称： 18 信投 F1
债券代码： 150288 债券简称： 18 信投 F2
债券代码： 150533 债券简称： 18 信投 F3
债券代码： 150563 债券简称： 18 信投 F4
债券代码： 150832 债券简称： 18 信投 C1
债券代码： 151078 债券简称： 19 信投 C1
债券代码： 151427 债券简称： 19 信投 C2
债券代码： 151552 债券简称： 19 信投 C3
本公司董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律
责任。
根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券临时报告信息披露格式指
引》等规定，现将债券发行人中信建投证券股份有限公司（以下简称“本公司”
或“发行人” ）涉及诉讼、仲裁情况公告如下：
一、诉讼、仲裁情况
（一）仲裁事项一
1、案件当事人
（ 1）申请人：中信建投证券股份有限公司
（ 2）被申请人：黄卿乐、黄惠婷、黄志鸿
2、涉案金额
申请赔偿本金 87,000,000 元及相应利息、罚息等。
3、案件基本情况
发行人作为申请人就融资人黄卿乐股票质押式回购业务违约事项申请仲裁
案于 2018 年 8 月 10 日在北京仲裁委立案（（ 2018）京仲案字第 2495 号），具体
内容详见发行人于 2018 年 8 月 29 日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）披
露的《中信建投证券股份有限公司涉及仲裁的公告》。仲裁申请后，被申请人进
行了部分还款，并为本笔债务进行增信。相关协议签署后，发行人向北京仲裁委
提出撤回仲裁申请，北京仲裁委于 2018 年 9 月 10 日准予撤回，具体内容详见发
行人于 2018 年 9 月 26 日在上交所披露的《中信建投证券股份有限公司涉及诉讼、
仲裁及进展的公告》。
上述案件结案后， 该笔业务再次触发合同约定的违约条款，构成违约。为此，
发行人根据合同约定以融资人、担保人为被申请人向北京仲裁委提起仲裁。近期，
北京仲裁委已受理此案（（ 2019）京仲裁字第 0677 号），目前案件正在审理中。
（二）仲裁事项二
1、案件当事人
（ 1）申请人：中信建投证券股份有限公司
（ 2）被申请人：北京首航波纹管制造有限公司（以下简称“首航波纹管”）、
黄卿乐、黄惠婷、黄志鸿
2、涉案金额
申请赔偿本金 86,950,000 元及相应利息、罚息等。
3、案件基本情况
发行人作为申请人就融资人首航波纹管股票质押式回购业务违约事项申请
仲裁案于 2018 年 8 月 10 日在北京仲裁委立案（案件编码：（ 2018）京仲案字第
2496 号），具体内容详见发行人于 2018 年 8 月 29 日在上交所披露的《中信建投
证券股份有限公司涉及仲裁的公告》。仲裁申请后，被申请人进行了部分还款，
并为本笔债务进行增信。相关协议签署后，发行人于 2018 年 9 月 6 日向北京仲
裁委提出撤回仲裁申请，北京仲裁委于 2018 年 9 月 10 日准予撤回，具体内容详
见发行人于 2018 年 9 月 26 日在上交所披露的 《中信建投证券股份有限公司涉及
诉讼、仲裁及进展的公告》。
上述案件结案后， 该笔业务再次触发合同约定的违约条款，构成违约。为此，
发行人根据合同约定以融资人、担保人为被申请人向北京仲裁委提起仲裁。近期，
北京仲裁委已受理此案（（ 2019）京仲裁字第 0681 号），目前案件正在审理中。
（三）执行事项
1、案件当事人
（ 1）申请人：中信建投证券股份有限公司
（ 2）被执行人：黄瑞兵、王金花
2、涉案金额
申请赔偿本金 60,277,527 元及相应利息、罚息等。
3、案件基本情况
2017 年 2 月 27 日， 被执行人黄瑞兵与发行人签署《股票质押式回购交易客
户业务协议》，向发行人融入资金，并将其持有的首航节能（ 002665）股票质押
给发行人。被执行人黄瑞兵配偶王金花认可此笔融资系夫妻共同债务。后该笔业
务触发合同约定的违约条款，……
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