公告日期：2018-07-24

中信建投证券股份有限公司涉及仲裁的公告
中信建投证券股份有限公司
涉及仲裁的公告
债券代码： 123268 债券简称： 15中信建
债券代码： 123238 债券简称： 15中信投
债券代码： 122428 债券简称： 15信投01
债券代码： 136438 债券简称： 16信投G1
债券代码： 136606 债券简称： 16信投G2
债券代码： 143079 债券简称： 17信投G1
债券代码： 143116 债券简称： 17信投G2
债券代码： 145626 债券简称： 17信投F1
债券代码： 145785 债券简称： 17信投D5
债券代码： 145868 债券简称： 17信投F2
债券代码： 145779 债券简称： 17信投D6
债券代码： 150134 债券简称： 18信投D1
债券代码： 150187 债券简称： 18信投F1
债券代码： 150288 债券简称： 18信投F2
债券代码： 150389 债券简称： 18信投D2
债券代码： 150533 债券简称： 18信投F3
日期：2018年7月24日
本公司董事或具有同等职责的人员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律
责任。
一、 诉讼或仲裁中当事人基本情况
案件的唯一编码 （2018）京仲案字第2168号
当事人姓名/名称 申请人：中信建投证券股份有限公司
（代表“中信建投证券龙兴916号定向
资产管理计划”）；被申请人一：潘奕岑，
被申请人二：保证人罗伟广
中信建投证券股份有限公司涉及仲裁的公告
当事人的法律地位 中信建投证券龙兴916号定向资产管理
计划是发行人作为管理人成立的定向
资产管理计划，委托人为易方达资产管
理有限公司
当事人与发行人的关系 申请人系发行人
二、 一审或仲裁情况
案件的唯一编码 （2018）京仲案字第2168号
本次诉讼/仲裁的受理时间 2018年7月20日
本次诉讼/仲裁的知悉时间 2018年7月20日
本次诉讼/仲裁的案由 合同纠纷
诉讼/仲裁的标的 1、被申请人一偿还回购款人民币
110,000,000元；2.被申请人一向申请人
支付逾期还款的利息及罚息（利息以
110,000,000元为基数按年利率7.39%自
2018年3月20日起暂计至2018年5
月19 日为1,377,413.89 元，罚息以
110,000,000 元为基数按每日万分之五
自2018年3月29日起暂计至2018年5
月19日为2,860,000元，利息、罚息从
2018年5月20日起计至全部欠款清偿
完毕之日止）；3.被申请人一承担申请人
因本案而发生的律师费850,000元；4.
申请人就上述第1、2、3项债权对被申
请人一提供质押的23061773股天广中
茂（证券代码002509）股票拍卖、变卖
的价款享有优先受偿权；5.被申请人二
对被申请人一的上述第1、2、3项债务
承担连带清偿责任；6.两被申请人共同
承担本案全部仲裁费用、财产保全费用
和担保费用。（仲裁标的合计
115,087,413.89元）
立案/接受仲裁的机构 北京市仲裁委员会
裁判结果 仲裁审理中
裁判结果的做出时间 -案件基本情况 发行人作为“中信建投证券龙兴916号
定向资产管理计划”（以下简称“定向计
划”）之管理人，根据定向计划委托人
易方达资产管理有限公司的投资指令，
于2017年9月21日与融资人潘奕岑签
署了《股票质押式回购交易客户业务协
议》及《交易协议书》，向其融出资金
中信建投证券股份有限公司涉及仲裁的公告
1.1亿元，2020年9月17日到期。潘奕
岑以其持有的2265万股天广中茂（股
票代码002509）提供质押，履约保障预
警线为150%，最低线为130%，第三人
罗伟广签署了《保证合同》提供不可撤
销的连带责任保证担保。因天广中茂股
价下跌，2018年3月23日履约保障比
例跌破预警线，3月27日、28日履约
保障比例连续两日跌破平仓线，经与潘
奕岑多次沟通，潘奕岑并未采取补仓或
提前购回措施，已构成实质违约。另根
据《股票质押式回购交易客户业务协
议》、《保证合同》之约定，双方之间的
争议由北京仲裁委员会仲裁解决。
三、 二审情况
□适用 √不适用
四、 和解或撤诉情况
（一）和解
□适用 √不适用
（二）撤诉/撤回仲裁申请
□适用 √不适用
五、 履行或执行情况……
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