近日，内蒙古证监局开出的一张监管罚单指出了中邮证券合规管理问题。

　　据警示函，中邮证券内蒙古分公司工作人员存在向客户提供其他客户证券账户持仓信息的情况，反映出分公司未能严格规范工作人员执业行为，合规管理不到位。

　　对此，内蒙古证监局决定对中邮证券内蒙古分公司及分公司负责人郑刚采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。内蒙古证监局认为，该分公司应切实加强内部控制、强化员工管理、有效落实监管要求，杜绝此类行为再次发生。

　　针对上述事项，《大众证券报》致电中邮证券客服热线，客服表示，公司相关业务均按合规要求开展。

　　中邮证券是中国邮政集团有限公司旗下企业，其业务包括证券自营、证券投资咨询、证券资产管理、融资融券、证券投资基金销售、证券承销与保荐、代理销售金融产品等。

　　此前，中邮证券旗下分公司曾因合规管控等问题领罚。2025年9月，新疆证监局发布行政监管措施，中邮证券新疆分公司负责人鱼蓬春于2022年10月受到中邮证券党内警告处分，但新疆分公司未向新疆证监局报送该内部惩戒信息。此外，新疆分公司投资顾问业务存在业务推广、服务提供等环节留痕不充分的情形。新疆证监局表示，以上情形反映出中邮证券新疆分公司合规管控不到位，决定对新疆分公司及鱼蓬春采取出具警示函的行政监管措施。

　　“合规”二字在中邮证券的2025年年报中多次出现。中邮证券称，报告期内，公司坚守合规底线，强化风险意识，持续推进“全面合规、主动合规、持续合规”长效机制建设，落实全员合规管理，强化合规文化培育、深化检查监督、升级合规监测、严肃违规问责，持续强化重点业务合规管理。