10月16日，黑龙江证监局发布行政监管措施显示，江海证券有限公司因存在薪酬管理不规范、投行业务薪酬递延支付执行不到位、薪酬管理内控机制不完善的问题，对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第二十八条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第三十条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，黑龙江证监局决定对江海证券有限公司采取出具警示函的行政监管措施。