芜湖卓辉盛景因多项违规被责令改正 相关责任人被警示
来源:财中社
9月28日,根据安徽证监局发布的公告,芜湖卓辉盛景投资管理中心(有限合伙)因在从事私募基金业务活动中存在多项违规行为,因此被责令改正;执行事务合伙人委派代表、合规风控负责人何平收到了警示函。
具体违规情形包括:专职人员少于5人,合规风控负责人从事投资管理业务,与其他公司混同办公,未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的相关信息,填报的在管基金投资运作情况不准确,未按照基金合同约定开展投资运作和信息披露,未严格执行内部风险控制制度,以及部分未托管私募基金未在基金合同中约定不进行托管。此外,该单位存在未按照基金合同约定将基金财产用于借贷活动的情形。
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