四川钱坤云智能因误导宣传、投资建议依据不足等问题被责令改正
来源:深圳商报·读创
近日,四川证监局发布行政监管措施决定书,对四川钱坤云智能科技有限公司采取责令改正的行政监管措施。
经查,公司存在四项违规问题:一是合规管理和内部控制有待完善,投资顾问执业行为管理有待加强;二是提供投资建议缺乏合理依据;三是存在误导性营销宣传的情形;四是网络直播合规管控不到位,留痕管理机制不健全。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定。四川证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施,要求公司在收到决定书之日起30日内就整改落实情况提交书面报告。
公司官网显示,四川钱坤云智能科技有限公司始创于1997年,坐落于成都高新区,是中国证监会首批授牌的正规证券投资咨询机构(许可证号:ZX0086)、中国证券业协会会员单位。
来源:读创财经
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