9月21日，厦门证监局针对长城国瑞证券有限公司（以下简称“长城国瑞证券”）及多名员工的违规违法情形连发五张监管罚单，直指公司营业部合规管控缺位、员工违规输送利益、收受佣金分成等问题，多名责任人被采取警示函、监管谈话等监管措施，相关违规情况均被记入诚信档案。

　　经查，长城国瑞证券厦门厦禾路证券营业部存在合规管理漏洞。该营业部个别证券经纪人通过返还部分佣金提成，向客户及其他利益关系人输送不正当利益；同时存在个别员工为证券经纪人介绍客户，并收受佣金提成分成的违规行为。上述问题暴露出该营业部合规管控不到位，违反相关规定。对此，厦门证监局向该营业部出具警示函，并将其违规情形记入诚信档案。

　　除营业部整体被罚外，四名相关责任人的具体违规行为及处罚结果同步公示。

　　其中，时任长城国瑞证券厦门厦禾路营业部合规管理人员吴一帅，违规为营业部证券经纪人介绍客户，并收受佣金提成分成，因违反有关规定，被厦门证监局出具警示函并记入诚信档案。

　　厦禾路营业部证券经纪人张朝志，通过返还个人部分佣金提成的方式，向多名客户及利益关系人输送不正当利益，违反相关规定。厦门证监局对其采取监管谈话的监督管理措施，要求其携带有效身份证件前往监管部门接受谈话问询，相关违规记录同步纳入诚信档案。

　　长城国瑞证券员工肖明任职期间，违反公司内部管理规定，为营业部证券经纪人介绍客户并收受佣金分成，被厦门证监局出具警示函，相关情况被记入诚信档案。

　　此外，长城国瑞证券厦门莲前东路营业部证券经纪人黄春革，同样存在返还佣金提成、向个别客户及利益关系人输送不正当利益的情形，违反相关规定，被厦门证监局出具警示函并记入诚信档案。