山东时间投资公司因违反多项规定收警示函 法人一同被点名
来源:财中社
9月16日,根据山东证监局发布的公告,山东时间投资有限公司及法定代表人、总经理张祥峰收到了警示函。
经查,该公司在开展私募投资基金业务中存在多项违规行为,包括未履行合格投资者适当性认定程序、个别投资者风险揭示资料存在瑕疵、未及时更新办公地址及有关人员信息,以及未妥善保存私募基金投资决策及投资者适当性管理资料。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示: 1.根据《证券法》规定,禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场;2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》