深圳证监局对五矿期货出具警示函 涉多项资管及内控合规问题
来源：央广财经
8月28日，深圳证监局披露核查结果，五矿期货有限公司存在多类合规问题：部分资管产品程序化交易风险管控不到位，对FOF资管产品投研能力不足，部分资管产品对外宣传材料与实际不符，未有效防范个别期货账户平仓操作风险，部分不相容岗位职责未严格分离，部分研究报告未按公司制度要求履行审批程序。
针对上述问题，深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的监管措施，同时要求该公司加强资管业务主动管理和风险防范，强化交易咨询业务的合规审核，合理设置岗位职责，有效执行风险管理及内部控制制度，加快推进违约资管产品的处置。（央广财经）
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