员工无证上岗+未报备任职材料 乌鲁木齐银行基金销售业务被责令整改
来源:财中社
根据新疆证监局在2026年3月2日发布的公告,乌鲁木齐银行股份有限公司因基金销售业务存在多项问题,受到责令改正的监督管理措施。
具体问题包括未按规定报备基金销售业务部门负责人任职备案材料、未报备离任审查报告、未将投资人长期投资收益纳入考核评价指标体系、未及时申请换领经营证券期货业务许可证,以及部分基金销售信息管理平台运营维护人员未取得基金从业资格。
乌鲁木齐银行股份有限公司需在收到决定书后30日内向新疆证监局提交书面整改报告,并对照相关法律法规采取有效的整改措施。
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