上述文件显示，由于广东博众智能科技投资有限公司（以下简称博众智能）个别员工在未履行内部合规审查流程的情况下，使用公司其他员工名下互联网账号，播放包含违规内容的证券投资咨询相关视频等原因，博众智能及其相关员工被广东证监局采取监管措施。

　　经查，2026年1月20日至1月28日期间，王健聪作为博众智能员工，在未履行公司内部合规审查流程的情况下，使用公司另一名员工夏志勇名下互联网账号，向公众播放证券投资咨询相关视频，内容包含有关具体证券的投资建议，部分投资建议存在缺乏合理依据、承诺收益等情形。夏志勇作为上述账号的所有人，未尽到审慎管理职责。此外，过程中，博众智能未对相关违规行为进行有效监测和制止。

　　王健聪、夏志勇的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》，同时反映出博众智能合规管理和风险控制机制存在缺陷，对员工执业行为的管理不到位，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》。根据相关规定，广东证监局对博众智能采取责令改正的监管措施，对王健聪、夏志勇采取出具警示函的监管措施。

　　记者查阅广东证监局官网获悉，自2023年至今，博众智能已四次被广东证监局采取相关措施。原因包含投顾人员提供投资建议时未向客户充分说明依据、展业过程中存在误导性宣传及暗示收益、展业过程中存在误导性营销行为等。