蓝鲸新闻2月11日讯，近日，浙江证监局发布行政监管措施决定书，剑指中鼎资产管理有限公司及相关责任人。

　　决定书显示，中鼎资产管理有限公司在开展私募基金业务中存在以下行为：未向中国证券投资基金业协会报送实际控制人变更等信息；公司治理与内部控制不完善；未及时办理管理的部分基金利润分配事项；未及时履行信息披露义务；未及时办理基金备案手续。

　　上述行为不符合《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。邱凯生作为公司法定代表人、董事长，蒋书洋作为公司时任法定代表人、执行董事，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任。

　　对此，浙江证监局决定对中鼎资产管理有限公司、邱凯生、蒋书洋采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。