金元期货被责令改正,责任人被出具警示函,涉内控缺陷
来源:蓝鲸新闻
蓝鲸新闻2月1日讯,近日,海南证监局发布行政监管措施决定书,剑指金元期货股份有限公司及相关责任人。
决定书显示,金元期货股份有限公司存在违规与第三方机构开展居间合作的情形,反映出公司互联网营销业务合规管控缺失,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》的规定。
聂义锋作为公司分管经纪业务的副总经理,吴育娜作为首席风险官,对上述行为负有责任。
对此,海南证监局决定对金元期货采取责令改正的行政监督管理措施,并记入资本市场诚信档案数据库;对聂义锋、吴育娜采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入资本市场诚信档案数据库。



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