坤元资产评估及多名相关责任人因多项违规遭警示
来源:财中社
根据浙江证监局在2026年1月20日发布的公告,坤元资产评估有限公司及其相关人员严加胜、周羽环、丁凌霄、陈名春、叶苗苗、韩桂华、黄晓玲、陆婷婷收到了出具警示函的监督管理措施。
该决定源于对坤元资产评估有限公司的检查,发现其在内部治理、质量控制体系、独立性管理以及项目执业质量方面存在多项违规行为。
具体问题包括评估档案管理制度与评估准则要求不符,分支机构财务管理未实行一体化,个别项目业务约定书签署不规范,质量复核人员与评估师未分离,以及评估底稿归档超期等。此外,个别员工在执业期间违规买卖参与评估的上市公司股票,违反了相关规定。
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