广东万泽汇资产管理因多项违规被责令改正
来源:财中社
1月14日,根据中国证券监督管理委员会广东监管局发布的公告,广东万泽汇资产管理有限公司收到了责令改正的行政监管措施。该公司因存在多项违规问题而受到监管措施的决定。
具体违规情况包括:首先,广东万泽汇资产管理有限公司未妥善保存私募基金广州万泽汇科兴股权投资合伙企业(有限合伙)投资者的适当性材料。
其次,在投资者适当性管理中,未按合格投资者标准对私募基金海南万泽汇瑞祥创业投资合伙企业(有限合伙)投资者资产证明进行认定,并且在多个私募基金的风险测评问卷中存在违规问题,违反了相关规定。
此外,公司还委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动,违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的相关条款。
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