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发表于 2026-01-11 17:47:40 股吧网页版
中信证券多次削减核心业务?证监会给出答案
来源:券商中国

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  权威答案来了。

  去年11月,中信证券两次削减核心业务种类一事备受关注。当时,中信证券分别向证监会递交了两份减少业务种类的申请材料,此事引发市场各种解读。

  近日,证监会公布了相关情况。中信证券的其中一份申请材料,是拟将融资融券展业区域剔除广东省(深圳市除外)、广西壮族自治区、海南省、云南省和贵州省。据悉,此为收购广州证券(现更名为中信证券华南)的后续事项,是正常的业务调整。

  申请减少业务种类

  去年10月,中信证券分别向证监会递交了两份减少业务种类的申请材料。第一份是:关于中信证券股份有限公司的《证券公司申请减少部分业务种类核准(证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券自营,证券资产管理,证券承销,代销金融产品)》。

  第二份是:关于中信证券股份有限公司的《证券公司申请减少业务种类核准(证券保荐,证券融资融券,股票期权做市交易,上市证券做市交易,通过子公司减少私募投资基金、另类投资、信息技术服务等业务,其他业务)》。证监会于11月受理了相关申请。

  记者注意到,由于当时公布出来的信息涉及减少的业务种类很广,包括投行、资管、经纪等,并未明确具体减少哪一种,此事就在网上引发了很多猜想。

  近日,证监会公布了《关于中信证券股份有限公司申请变更证券业务范围的反馈意见》。据悉,此为第二份申请的反馈意见。

  证监会表示,“根据申请材料,你公司拟将融资融券展业区域剔除广东省(深圳市除外)、广西壮族自治区、海南省、云南省和贵州省(以下简称华南五省),但董事会决议仅明确将证券经纪展业区域剔除华南五省。请你公司就此次变更业务申请是否已履行完备的内部程序进行论证,并附证明文件。”

  此事涉及中信证券华南五省两融业务的区域调整,记者了解到,这是中信证券收购广州证券的后续事宜。

  收购广州证券后的业务调整

  据悉,广州证券于1988年设立,2020年1月并入中信证券,并更名为中信证券华南。

  此前,经证监会批准,中信证券先后于2004年和2006年对万通证券(现中信证券(山东))和金通证券(现金通有限)进行股权收购。按照《证券公司设立子公司试行规定》相关规定,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。

  中信证券为避免与中信证券(山东)和金通有限构成竞争关系,对母、子公司所经营的业务进行了划分,并在报请证监会批准后相应对经营范围进行了调整,将这两家子公司定位为在特定区域经营特定业务的子公司,中信证券经营除上述特定区域特定业务之外的业务。

  收购广州证券之后,中信证券参照上述模式,在证监会允许的过渡期内尽快调整中信证券华南的业务定位和各自的业务范围,解决可能存在的潜在利益冲突或同业竞争情况。根据整合计划,中信证券华南定位为中信证券在特定区域经营特定业务的子公司,拟在华南五省开展业务,同时中信证券将相应变更业务范围,并根据监管要求作出切实避免同业竞争的有效措施。上述业务范围变更事项的具体安排,以证监会的最终批复为准。

  中信证券华南2024年年报显示,根据《关于核准中信证券股份有限公司向广州越秀金融控股集团股份有限公司等发行股份购买资产的批复(证监许可〔2019〕2871号)》,现5年过渡期已满,中信证券和中信证券华南已完成相应的整合工作。报告期内,中信证券华南受让了中信证券原有的华南五省21家分支机构,根据中信证券收购中信证券华南100%股权项目安排,收购完成后,原有投行、资管、证券自营等业务由中信证券统一管理,以处置存量为主。收购工作已基本完成,报告期内,中信证券华南已向监管机构提交经营范围变更申请,申请结果待监管机构正式批复。

  去年6月20日,证监会核准中信证券华南变更业务范围,减少证券保荐业务,将业务范围中的“融资融券”变更为“融资融券(限华南五省)”。

  中信证券华南官网显示,现有经纪业务分支机构51家,为客户提供证券经纪、证券投资咨询、融资融券、个股期权以及各类金融产品等综合金融服务解决方案。

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