华鑫期货泉州营业部被出具警示函 涉内部控制缺陷
来源:蓝鲸新闻
蓝鲸新闻1月10日讯,近日,中国证券监督管理委员会福建监管局发布行政监管措施决定书,剑指华鑫期货有限公司泉州营业部。
决定书显示,华鑫期货有限公司泉州营业部存在以下情况:一是个别员工离职后仍维护原有客户、以营业部名义开展个别客户培训活动,并在检查组进场前要求员工删除相关聊天记录;二是营业部前任负责人在其任职期间实地履职不足。
上述情况反映出营业部内部控制存在缺陷。违反了《期货公司监督管理办法》的规定。
对此,中国证券监督管理委员会福建监管局决定对华鑫期货有限公司泉州营业部采取出具警示函的监督管理措施,并将相关情况记入诚信档案。

郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示: 1.根据《证券法》规定,禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场;2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》