• 最近访问:
发表于 2026-01-01 06:46:29 股吧网页版
存在未有效评估客户风险等问题 徽商期货青岛营业部被警示
来源:财中社

  根据青岛证监局在2025年12月31日发布的公告,徽商期货有限责任公司青岛营业部收到了出具警示函的监管措施。

  经查,该营业部在向客户提供服务过程中存在未科学有效评估风险测评过期客户的风险承受能力及适当性管理不足的问题,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定。

  此外,营业部在客户外接系统接入管理过程中未审慎开展外接系统申请材料审核工作,这一行为也违反了《期货公司监督管理办法》的相关条款。

  青岛证监局要求该营业部高度重视此事,认真学习相关法律法规,加强内部控制管理,提高合规运作水平,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
作者:您目前是匿名发表   登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示: 1.根据《证券法》规定,禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场;2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》

扫一扫下载APP

扫一扫下载APP
信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-34289898 举报邮箱:jubao@eastmoney.com
沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:021-54509966/952500