因持续督导过程中未勤勉尽责,方正承销保荐及两名保代被监管警示
来源:北京商报

北京商报讯(记者李海媛)12月26日,江苏证监局信息显示,经查,方正证券承销保荐有限责任公司(以下简称“方正承销保荐”)作为江苏京源环保股份有限公司(以下简称“京源环保”)2022年可转债持续督导保荐机构,在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽责义务,未发现京源环保存在违规使用募集资金支付非募投项目费用、募集资金信息披露不准确等问题。方正承销保荐上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条第一款、第二十八条的规定,保荐代表人袁鸿飞、杨日盛应当对上述违规行为承担主要责任。
根据有关规定,江苏证监局决定对方正承销保荐和袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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